设置合规监管人或独立监察

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name: 设置合规监管人或独立监察
description: 中国大陆企业要在监管协议、和解或董事会要求下设置独立监督整改的监管人或独立监察时使用。设置不是监管已认可。原顾问不是独立。现任辩护律师兼监察须拆分。指导伪造无冲突声明或阻挠检查第一次即整体停止，不得选边。
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# 设置合规监管人或独立监察

## 任务目标

在明确、无利益冲突的单方立场下（公司或其调查受托律师，互斥），形成独立监督整改的监管人或独立监察草案：监察闸、主体与强制接口、`Q#` 路径、`MO#` 监管人行（人选条件／选任考核／权限／报告线／利益冲突／任期更换／`E#` 回链）。本窗闸名只能是监察闸，禁止复用配置闸、验收闸、投资并购监管闸。本窗 `MO#` 是监察行，不是岗位行 `P#`，不是检察合规计划 `P#`，不是期限卡 `K#`，不是预案行 `YU#`，不是监管人行 `JG#`。监察闸打开不等于已任命不等于已独立不等于监管已认可。拟设不是已任命。设置不是监管已认可。原顾问通常不独立。现任辩护律师同时当监察须拆分，该格不支持，窗口不关。独立监察不是国家监察机关。监管人不是首席合规官，不是 42 号令第十五条第三道。不得由被整改业务线选任和考核。报告线不得经被整改业务负责人改稿。权限不含人事处分、对外披露、阻挠检查。不签聘用合同正文。不保证监管认可。不保证免责。不定罪。不代提交。不代任免。不代到场。未知不写零。美国 FCPA monitor 不是中国法义务。交人选表不等于从轻。

`depends-on` 为空。主成果是检察第三方监督评估或涉案合规验收转 `准备涉案企业合规整改与验收`。主成果是三道防线岗位转 `配置合规机构与三道防线`。普通整改方案转 `准备合规整改方案`。调查授权书转 `确定调查授权范围与独立`。回避决定转 `处理利益冲突与调查回避`。聘用合同全文转审查起草（本窗搁置，不实施）。任免决议转公司治理。劳动合同转劳动。国家监察调查措施方案不得写入本窗权限。

## 工作边界

正触发：监管、协议或董事会要求设置独立监督整改的监管人或监察机制，而不是作出任免、签署聘用合同、配置三道岗位或启动检察第三方。从零、仅有碎片、主体未核验、无书面设置授权仍正触发：有可编号来源碎片或候选人则监察闸打开或半开，第 6 节出 `MO#` 草案，缺项记 `G#`。无一可编号人选且无一来源、又要求「今天必须出已任命／监管已认可终稿」才关闸，仍交十节，第 6 节不出 `MO#` 终稿，窗口不关。用户要把设置写成监管已认可、把原顾问写成已独立、把现任辩护律师兼监察写成已隔离、把向业务线汇报写成已独立、把监管人写成国家监察／检察第三方／第三道／CCO、把民企按 42 号令第十五条必须设独立监察、把 FCPA monitor 写成中国法义务、保证过关或免责、群已读就是已任命、人数未知先写零，仍正触发：对应格填 `现有依据不支持` 或字段停止，窗口不关；闸已开仍出其他 `MO#` 草案。不得因「不保证监管认可」「不签聘用合同」「不定罪」改走负触发关窗。利益冲突未解、人选冲突不是整体停止。

负触发并输出 `触发判定：负触发，未启动本任务`：

- 主成果是检察第三方监督评估或涉案合规验收（转 `准备涉案企业合规整改与验收`）；
- 主成果是三道防线岗位配置（转 `配置合规机构与三道防线`）；
- 主成果是普通内部整改方案（转 `准备合规整改方案`）；
- 主成果是调查授权书（转 `确定调查授权范围与独立`）；
- 主成果是回避决定终稿（转 `处理利益冲突与调查回避`）；
- 主成果是聘用合同全文、服务合同或审查起草改稿（审查起草本窗搁置，只说明不实施）；
- 主成果是任免决议、任免通知（转公司治理领域）；
- 主成果是劳动合同、岗位聘书、薪酬或解除处分决定（转劳动领域）；
- 主成果是国家监察调查、留置或纪检监察措施方案（转刑事或监察配合专项，本窗不写调查权）；
- 主成果是董事会汇报提纲（转 `准备董事会合规汇报材料`）；
- 主成果是只要框架图不要人选（转 `设计合规管理体系框架`）；
- 主成果是章程级办法正文（转 `起草合规管理办法或章程级制度`）；
- 确为中央企业且主成果是 42 号令对照终稿（转 `评估国企合规管理办法差距`）；民企要求按第十五条必须设独立监察仍正触发，该格 `现有依据不支持`，不得建议上报国资委；
- 主成果是交易合同改稿（审查起草本窗搁置）；
- 主成果是数据或竞争专项体系、刑事辩护（转相应领域）。

双方秘密、指导伪造无冲突声明或独立性声明、伪造监管已认可、倒签聘用或选任、指导阻挠合法检查、擅自对外披露方法、打击报复**不在负触发表**，走整体停止。「设置即监管已认可」「原顾问即独立」「辩护律师兼监察即已隔离」「向业务线汇报即独立」「监管人即国家监察／检察第三方／第三道／CCO」「民企套 42 号令第十五条」「FCPA monitor 当中国法」「交人选表即从轻」「群已读即已任命」「保证过关或免责」**不在负触发表**，该格 `现有依据不支持` 或字段停止，窗口不关。「不保证监管认可」「不签聘用合同正文」「不定罪」「不阻挠合法检查」是交付禁令，不是负触发。主成果才转；出现「监察」「监管人」一词不是转出。销毁方法不是负触发「安全停止」。

## 建立工作坐标

确认：设置授权；单方立场（公司或其调查受托律师，互斥）；机制来源（监管协议／和解／董事会／自行）；整改范围；候选人与既有顾问、辩护、项目费关系；报告对象；法域；当前检查、诉讼、监察或刑事状态。

口头「已经有独立监察」「群里宣布了」「邮件已发就是报告线已生效」「监管口头点头了」只登记 `S#`／`V#`。不得升格已任命、已独立、监管已认可，**不得单独算作开闸材料**。可编号来源条款或候选人碎片可开闸。名片、挂名、口头兼岗不是已授权。已读不等于送达，送达不等于监管已认可。本窗不执行发送，不代任免，不代签聘用合同。

立场只许「公司」或其调查受托律师，互斥。同时掌握公司与被调查对象或候选人相互冲突的秘密：`整体停止`，不得选边，不得问代表哪一方后继续。公司已开口且委托就是本件监管人设置、且未掌握对方秘密时，可推定公司或其调查受托律师立场。无一可编号人选且无一来源：监察闸关闭，仍交十节，不是整体停止。无书面设置授权但单方立场已闭合、且已有可编号碎片：监察闸部分打开，仍交十节，不是整体停止。提出指导伪造无冲突声明、伪造监管已认可、倒签聘用、阻挠合法检查、擅自对外披露方法或打击报复：第一次提出即整体停止，不以「坚持」为门槛。人选冲突、原顾问、辩护律师兼任：该格不支持或闸半开，窗口不关，不是整体停止。

## 来源和判断状态

编号：`S#` 单方陈述；`D#` 材料表面；`A#` 当前一致／承认（不是已任命，不是已独立，不是监管已认可）；`R#` 机关或生效文书；`C#` 内部制度、协议条款或董事会决议定位；`L#` 运行时已核验规则；`I#` 判断；`G#` 缺口；`Q#` 路径；`MO#` 监管人行；`V#` 版本；`E#` 证据形态回链（选任授权、冲突声明、报告线路由，不是发送闸，不是已送达监管，不是聘用合同已发出）。禁止 `N#`、`EV#`、`M#`、`F#`、`ACT#`、`P#`、`K#`、`O#`、`H#`、`B#`、`U#`、`X#`、`HD#`、`W#`、`T#`、`OR#`、`LV#`、`TR#`、`PX#`、`LD#`、`SP#`、`CH#`、`CS#`、`PT#`、`RF#`、`AZ#`、`PL#`、`LG#`、`IQ#`、`WP#`、`DP#`、`CM#`、`AV#`、`BR#`、`GP#`、`GF#`、`IC#`、`XB#`、`TP#`、`VR#`、`RP#`、`TD#`、`TM#`、`SC#`、`DW#`、`DG#`、`SU#`、`SN#`、`MJ#`、`MF#`、`YU#`、`JG#`。技能正文中的条号是检索锚点，不是已核验 `L#`。

判断只用 `现有依据支持`、`现有依据不支持`、`依据不足，无法形成结论`。闸状态只用 `打开`、`部分打开`、`关闭`。路径状态只用 `打开接口`、`不打开`、`待核`。稿件状态默认 `草案`。禁止合成「已设即已认」或「已独立闭环」。扫描不是闭集。未知不写零。拟设 ≠ 已任命。设置 ≠ 监管已认可。原顾问 ≠ 独立。辩护律师兼监察 ≠ 已隔离。向业务线汇报 ≠ 已独立。独立监察 ≠ 国家监察。监管人 ≠ 检察第三方 ≠ 第三道 ≠ CCO。

## 律页能力增强

本技能属于律页法律技能家族，并支持 Lawyeah MCP 按需增强。

- 运行环境提供 Lawyeah MCP 时，执行 Agent 根据当前任务按需使用法律法规、法律实务或文书范本检索。本窗是设置类监管人草案，范本只借栏目，**不要**升格「已任命／已独立／监管已认可／法定聘用格式」，**不要**用类案或公告检索写聘用合同终稿。
- 法规用于核验中国大陆现行条件和效力时点；实务用于发现原顾问即独立、辩护律师兼监察即已隔离、向业务线汇报即独立、设置即监管已认可、监管人即国家监察或检察第三方的反例。
- 任何结果都要复核法域、效力、时点、地区和与当前事实的差异。不得把已失效《合同法》《民法通则》《民法总则》或其解释当作现行规则。不得把 42 号令第十五条第三道写成民企必须设独立监察。
- MCP 未安装、未启用、未暴露、无结果、结果冲突或暂时不可用时，不拒绝执行、不中断主流程。继续使用本技能内置方法和用户材料完成可处理部分；依赖未核验规则的法律结论、期限或机关路径保持停止或待核。
- 不向用户索取密钥、令牌或完整凭证。MCP 是可选增强，不是用户运行技能的强制依赖。

## 使用 Lawyeah MCP

宿主可调用时：

- `search_law` 核验将被写入 `L#` 的现行规则：检察第三方监督评估与公司／协议／董事会下的独立监察分列，指导意见未核验则适用字段停止，禁止编造条号；考察结果只作依法处理重要参考，不是本窗人选已获监管认可。42 号令不是检察合规机制；第十二条首席合规官、第十五条纪检监察机构和审计巡视巡察监督追责是央企第三道，不是本窗独立监管人，不套民企必须设独立监察。公司法第一百六十八条国家出资公司不含参股；第一百七十七条仅约束国家出资公司对内合规，不是民企设监管人并上报的法定义务。监察法及实施条例是国家监察，不是企业独立监察；实施条例中国有企业管理人员不等于全部国企员工。行政处罚法（2021）第三十二条交人选表不等于从轻。律师法第三十八条、第三十九条同时性利益冲突只开接口。劳动合同／聘用只开接口，本窗不签正文。刑法第一百六十二条之一只作红旗，不得指导删除。不得把美国 FCPA monitor 或 SOX 独立监察程序写成中国法义务。噪声：已失效《合同法》、1990 年能源企事业单位监察工作规定当现行独立监察、设置即监管已认可、原顾问即独立、辩护律师兼监察即独立、内部监察即国家监察或检察第三方、监管人即 CCO 或第三道、42 号令第十五条套民企、范本即聘用合同、交人选表即从轻。
- 已有真实 `regulation_id` 且宿主暴露 `get_law_detail` 时，核验将改变检察第三方与内部监察分界、42 号令主体或报告对象的正文再写入 `L#`。不得编造 `regulation_id`。
- `search_practiced` 补原项目顾问当独立监察、现任辩护律师兼监察、被整改业务线选任考核、报告须经被监督人改稿、设置即监管已认可、监管人冒充第三道或检察第三方的实务反例。
- `search_template` 只借人选条件、权限、报告线、利益冲突、任期栏目。监督受托人委托协议是经营者集中限制性条件范本，**不得**升格本窗已独立或已进入经营者集中。无利益冲突声明、法律顾问职责只借栏目，**不得**升格已独立或已监察。禁止用范本生成聘用合同正文、已任命证明或监管已认可结论。

工具不可用时继续人选碎片、权限、报告线和 `MO#` 编目；主体义务、检察分界、施行日、认可字段停止。不得拒跑，不得凭记忆写成监管已认可、已独立或民企必须按 42 号令设独立监察。

## 判断节点

执行顺序和停止条件以 [方法](references/method.md) 为准。这里只列入口，不代替节点。

### 1. 分流、立场、监察闸与不关窗

主成果才整案转出。双方秘密、指导伪造无冲突声明或阻挠合法检查第一次停。设置即监管已认可、原顾问即独立、辩护律师兼监察即已隔离不关窗。闸关仍交十节，第 6 节不出 `MO#` 终稿。人选冲突不是整体停止。

### 2. 主体与强制接口

机制来源分列：监管协议／和解／董事会／自行。检察第三方、国家监察、42 号令第十五条第三道、CCO 分列强制接口，主体不适用则强制行删除。民企可出内部监管人 `MO#`，必须标内部治理／非强制对标。

### 3. 监察闸与路径 `Q#`

本节禁止出 `MO#` 终稿。有可编号来源或候选人：闸打开或半开。无一可编号件才关闸，窗口不关。口头「已经有监察」、已读揽收不得开闸。`Q-认` 本窗不打开。人选冲突闸半开，不关窗。

### 4. 监管人行 `MO#`

人选、来源、独立性、权限、禁止项、冲突、任期分列。状态 `草案`。禁止升格已任命、已独立、监管已认可。无 `E#` 不得写已覆盖。原顾问、辩护律师兼任、向业务线汇报：该格不支持，仍出其他 `MO#`。

### 5. 聘用、任免、检察与三道接口

聘用合同全文搁置。任免转公司治理。检察第三方转验收窗。三道岗位转配置窗。第 7 节不得夹带 `MO#` 终稿或聘用合同要点绕闸。

## 停止与安全

- `整体停止`：立场或委托无法闭合；双方秘密未解；提出指导伪造无冲突声明或独立性声明、伪造监管已认可、倒签聘用或选任、指导阻挠合法检查、擅自对外披露方法、打击报复。整体停止优先于负触发。不以「坚持」为门槛。第一次提出即停。不得选边治愈。无一可编号人选且无一来源：监察闸关闭，仍交十节，不是整体停止。无书面设置授权但有可编号碎片：监察闸部分打开，不是整体停止。人选冲突、原顾问、辩护律师兼任：不是整体停止。
- `字段停止`：42 号令主体、检察第三方适用、施行日、机关认可未核验。设置即监管已认可、原顾问即独立、辩护律师兼监察即已隔离、向业务线汇报即独立、监管人即国家监察／检察第三方／第三道／CCO、民企套第十五条、FCPA monitor 当中国法、交人选表即从轻、群已读即已任命、今天必须保证过关、选定某局：该格 `现有依据不支持` 或字段停止，窗口不关；闸已开仍出其他 `MO#` 草案。催写零不关窗。阻挠检查写入权限清单：该格不支持，不关窗；要方法挡检查才整体停止。
- `目标停止`：主目标变为聘用合同全文、任免决议、三道岗位终稿、检察合规计划终稿或国家监察措施方案。

禁止指导伪造无冲突声明或阻挠合法检查。不给胜诉率。不定罪。不保证过关。不保证监管认可。不保证免责。不选定机关。不代提交。不代任免。不代签聘用合同。未知不写零。不把设置写成监管已认可。不把原顾问写成已独立。不把独立监察写成国家监察。

## 交付

严格按 [输出合同](references/output-contract.md) 交付。监察闸关闭仍交十节，第 6 节不出 `MO#` 终稿。不关窗主张仍交十节，该格不支持，闸已开仍出其他 `MO#`。节点 0 整案转出只交第 1、2、10 节。整体停止只交第 1、10 节。监察闸未打开时不得交付「已任命」「已独立」或「监管已认可」。边界见 [路由](references/routing.md)。