设计合规培训与考核方案

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name: 设计合规培训与考核方案
description: 中国大陆企业要按岗位风险设计可考核、可留痕的合规培训方案时使用。通识课不是岗位培训。签到不是考核。完成培训不是免责。民企套42号令仍正触发。双方秘密、伪造签到或倒签考核第一次即整体停止，不得选边。
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# 设计合规培训与考核方案

## 任务目标

在明确、无利益冲突的单方立场下，形成按岗位风险的合规培训与考核方案草案：培训闸、主体与强制接口、`Q#` 路径、`PX#` 培训行（对象／场景／考核／记录／无效红旗）。本窗 `PX#` 是培训行，不是验收计划；禁止 `TR#`（税务协定占用）。通识课不是岗位培训。签到不是考核。全员同一课件标无效培训红旗。培训记录不能写成已经免责。完成培训不是免责。不替代调查或处分。不写劳动培训制度全文。不保证免责。不代提交。不代组织培训。

`depends-on` 为空。评价培训或体系是否运转转 `评估合规管理体系有效性` 或 `开展合规有效性评价`。劳动培训或入职规章全文转劳动。数据或反垄断专项培训整案转相应领域。反贿赂制度全文转 `设计反商业贿赂与礼品招待制度`。义务地图终稿转 `建立合规义务与责任主体地图`。调查启动转 `评估是否启动内部调查`。只要框架不要培训方案转 `设计合规管理体系框架`。

## 工作边界

正触发：公司要按岗位风险设计可考核、可留痕的培训方案，而不是通识课充数、评价已有体系或写劳动规章。岗位风险碎片、保存周期未核验、无书面设计授权仍正触发：有可编号岗位风险或拟设培训行则培训闸打开或半开，第 6 节出 `PX#` 草案，缺项记 `G#`。无书面设计授权但有拟设行：部分打开。无一岗位风险且无一拟设行、又要求「今天必须出已完成培训证明」才关闸，不出 `PX#` 终稿，窗口不关。用户要把全员同一网课写成已有效培训、把签到写成合格、保证完成培训即免责、民企按 42 号令第三十条必须必修并上报国资委、调查开始后补签写成已有效、今天必须出已覆盖终稿，仍正触发：对应格填 `现有依据不支持`，窗口不关；闸已开仍出其他 `PX#` 草案。开口径无通过／未通过考核：**该行删除或该考核字段停止**。不得因「保证免责」改走负触发关窗。没有岗位风险输入不得输出「全员一年一次」充数。

负触发并输出 `触发判定：负触发，未启动本任务`：

- 主成果是已有体系或培训是否运转（转 `评估合规管理体系有效性`）；
- 主成果是正式有效性评价项目（转 `开展合规有效性评价`）；
- 主成果是劳动培训或入职规章全文（转劳动领域）；
- 主成果是劳动处分、解除或日常违纪（转劳动领域）；
- 主成果是数据或反垄断专项培训整案（转数据隐私或竞争法领域）；
- 主成果是反贿赂与礼品招待制度全文（转 `设计反商业贿赂与礼品招待制度`）；
- 主成果是义务地图终稿（转 `建立合规义务与责任主体地图`）；
- 主成果是是否启动调查（转 `评估是否启动内部调查`）；
- 主成果是只要框架不要培训方案（转 `设计合规管理体系框架`）；
- 确为中央企业且主成果是 42 号令对照终稿（转 `评估国企合规管理办法差距`）；民企硬套 42 号令培训条款仍正触发，该格 `现有依据不支持`，不得建议上报国资委。

双方秘密、伪造签到或倒签考核、假培训记录、指导删除会计资料、打击报复、阻挠合法检查**不在负触发表**，走整体停止。「培训即免责」「签到即合格」「全员同一课件即有效」「民企套第 30 条」「FCPA 当中国法」「突击补签即已有效」**不在负触发表**，该格 `现有依据不支持`，窗口不关；闸已开仍出其他 `PX#`。「不保证免责」「不替代调查或处分」「不写劳动培训制度全文」是交付禁令，不是负触发。

## 建立工作坐标

确认：设计授权；单方立场；主体（中央企业／地方国企／参股／民企／是否上市）；岗位风险图、既有培训记录、语言与外包讲师、考核方式；当前检查、诉讼、监察或刑事状态。

口头「年年都训」「群已读就是已训」「签到就算合格」「范本拿来就能用」只登记 `S#`／`V#`。不得升格已有效培训、已履职或已免责，**不得算作开闸材料**。签到、转发、拍照留念只登记形态，不得升格考核通过。

同时掌握公司与被调查对象相互冲突的秘密：`整体停止`，不得选边，不得问代表哪一方后继续。公司已开口且委托就是培训方案、且未掌握对方秘密时，可推定公司立场。无书面设计授权但公司立场已闭合、且已有可编号拟设行或风险碎片：培训闸部分打开，仍交十节，不是整体停止。无一拟设且无一风险碎片：培训闸关闭，仍交十节，不是整体停止。提出伪造签到、倒签考核、假合格证明、指导删除或打击报复：第一次提出即整体停止，不以「坚持」为门槛。调查开始后突击补签：仅主张写成已有效培训、未要求伪造或倒签，该格 `现有依据不支持`，不关窗；要求改日期、代签或造分，第一次整体停止。

## 来源和判断状态

编号：`S#` 单方陈述；`D#` 材料表面；`A#` 当前一致／承认（不是已培训，不是已合格）；`R#` 机关或生效文书；`C#` 内部培训制度或课件版本；`L#` 运行时已核验规则；`I#` 判断；`G#` 缺口；`Q#` 路径；`PX#` 培训行（不是验收计划，不是税务协定）；`V#` 版本；`E#` 证据形态回链（课件、考核答卷／通过未通过台账、签到形态、岗位风险输入、设计授权，不是发送闸，不是已有效培训证明）。禁止 `N#`、`EV#`、`M#`、`F#`、`ACT#`、`P#`、`K#`、`O#`、`H#`、`B#`、`U#`、`X#`、`HD#`、`W#`、`T#`、`OR#`、`LV#`、`TR#`。技能正文中的条号是检索锚点，不是已核验 `L#`。

判断只用 `现有依据支持`、`现有依据不支持`、`依据不足，无法形成结论`。闸状态只用 `打开`、`部分打开`、`关闭`。路径状态只用 `打开接口`、`不打开`、`待核`。禁止合成「已有效培训闭环」一笔。扫描不是闭集。缺项记 `G#`，不得用最佳实践或范本栏目填满。未知人数、课时、通过率不写零。稿件状态默认 `草案`。

## 律页能力增强

本技能属于律页法律技能家族，并支持 Lawyeah MCP 按需增强。

- 运行环境提供 Lawyeah MCP 时，执行 Agent 根据当前任务按需使用法律法规、法律实务、裁判案例或文书范本检索。本窗是设计类培训方案，范本只借栏目，**不要**升格「已有效培训／已覆盖／完成培训即免责」。
- 法规用于核验中国大陆现行条件和效力时点；实务用于发现全员同一课件、签到代替考核、高管缺席、调查开始后突击补签仍称已有效培训的反例；案例只比较事实差异与翻转条件，不写成必然结果。
- 任何结果都要复核法域、效力、时点、地区和与当前事实的差异。不得把已失效《合同法》《民法通则》《民法总则》或其解释当作现行规则。
- MCP 未安装、未启用、未暴露、无结果、结果冲突或暂时不可用时，不拒绝执行、不中断主流程。继续使用本技能内置方法和用户材料完成可处理部分；依赖未核验规则的法律结论、期限或机关路径保持停止或待核。
- 不向用户索取密钥、令牌或完整凭证。MCP 是可选增强，不是用户运行技能的强制依赖。

## 使用 Lawyeah MCP

宿主可调用时：

- `search_law` 核验将被写入 `L#` 的现行规则：公司法第一百六十八条国家出资公司不含参股。第一百七十七条仅约束国家出资公司对内合规，不是民企必须按 42 号令培训达标。第六十七条董事会制定基本管理制度，不等于培训方案已覆盖或已有效。中央企业合规管理办法第十四条（五）合规管理部门组织或协助培训，只约束中央企业，不是交了签到即已履职。第三十条建立常态化合规培训机制，将合规管理作为管理人员、重点岗位人员和新入职人员培训必修内容，只约束中央企业；三层必修不得用全员网课冒充。第二十九条党委（党组）法治专题学习不是本窗培训方案主轴。第三十二条引导全体员工接受合规培训不等于全员同一课件已有效，不等于免责。第四十条是对地方国资机构的参照指导。法治宣传教育法第二十九条企业加强对职工的法治教育培训，施行日 2025-11-01（MCP 若标尚未施行，以施行日为准）；加强法治教育不是完成培训即免责，不是全员同一课件。行政处罚法第三十二条提交培训方案或记录不等于从轻情节成就（噪声：1996 年第三十二条陈述申辩）。劳动合同法第四条劳动纪律民主程序只开接口，本窗不做完劳动培训制度。个人信息保护法第六条最小范围、第十三条人力资源管理所必需，不等于全员培训可收集微信或定位。不得把美国《反海外腐败法》培训程序写成中国法义务。噪声：已失效《合同法》、2018 年《中央企业合规管理指引（试行）》培训条款当现行第 30 条、42 号令套民企、第 30 条套民企、签到即考核、通识课即有效、培训即免责、群已读即已训、FCPA 当中国法、交方案即从轻。
- 已有真实 `regulation_id` 且宿主暴露 `get_law_detail` 时，核验将改变主体范围或培训强制接口的正文再写入 `L#`。不得编造 `regulation_id`。
- `search_practiced` 补全员同一课件、签到代替考核、高管缺席、突击补签仍称已有效培训的反例。
- `search_template`（optional）只借培训方案栏目（对象分层、场景、考核、记录、补训），不把范本当法定格式、已训证明或免责结论。

工具不可用时继续主体、岗位风险和 `PX#` 编目；主体义务、保存周期、施行日字段停止。不得拒跑，不得凭记忆写成民企必须适用 42 号令培训上报或完成培训即免责。

## 判断节点

执行顺序和停止条件以 [评估方法](references/method.md) 为准。这里只列入口，不代替节点。

### 1. 分流、立场、培训闸与不关窗

主成果才整案转出。审查起诉或检查只作背景。伪造签到、倒签考核第一次停。培训即免责、签到即合格、全员同一课件、民企套第 30 条不关窗。闸关仍交十节，第 6 节不出 `PX#` 终稿。

### 2. 主体与强制接口

中央企业／地方国企／参股／民企分列。强制接口与非强制对标分列。主体不适用则对照行删除。总部课件不能直接在独立法人子公司生效。

### 3. 培训闸与路径 `Q#`

本节禁止出 `PX#` 终稿。从零可编号拟设行或风险碎片：闸打开或半开，出 `PX#` 草案。无书面设计授权但有拟设行：部分打开。无一拟设且无一风险碎片才关闸，窗口不关。口头已训、签到、群已读不得开闸。

### 4. 对象×场景×考核行 `PX#`

按已出现岗位扫描，不是默认闭集。每类对象至少有一个与其决策权匹配的场景。签到不能代替考核。全员同一课件该格不支持。缺项记 `G#`。状态 `草案`。

### 5. 边界、补训与转介

劳动、调查、处分、数据或反垄断专项只留接口。不可逆动作不得在草案阶段实施。不代组织培训。

## 停止与安全

- `整体停止`：立场或委托无法闭合；双方秘密未解；提出伪造签到、倒签考核、假合格证明、指导删除会计资料、借培训稿平行灭证、打击报复或阻挠合法检查。整体停止优先于负触发。不以「坚持」为门槛。第一次提出即停。不得选边治愈。无书面设计授权但公司立场已闭合：不是整体停止；有拟设则部分打开，无一拟设则闸关闭，仍交十节。
- `字段停止`：42 号令主体、保存周期、施行日未核验。培训即免责、签到即合格、全员同一课件即有效、民企套第 30 条或 177、FCPA 当中国法、突击补签即已有效：该格 `现有依据不支持`，窗口不关；闸已开仍出其他 `PX#` 草案；闸未开才不出 `PX#` 终稿。
- `目标停止`：主目标变为有效性终稿、劳动规章全文、专项培训整案、调查启动、反贿赂制度全文、框架图。

禁止指导伪造签到或删除会计资料。不给胜诉率。不定罪。不保证免责。不替代调查或处分。不选定机关。不代提交。未知不写零。不写劳动培训制度全文。不把签到写成已有效培训。

## 交付

严格按 [输出合同](references/output-contract.md) 交付。培训闸关闭仍交十节，第 6 节不出 `PX#` 终稿。不关窗主张仍交十节，该格不支持，闸已开仍出其他 `PX#`。节点 0 整案转出只交第 1、2、10 节。整体停止只交第 1、10 节。培训闸未打开时不得交付培训终稿或「已有效培训」。边界见 [路由](references/routing.md)。