Prüft gruppenweite Geldwäschekontrollen und ausgelagerte Kundenprüfung. Ordnet Mutterunternehmen, Tochter, Kanzleinetzwerk und Dienstleister getrennt ein und klärt Datenzugriff, Verantwortung und verbotene Informationsweitergabe.
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name: geldwaesche-gruppenweite-compliance
title: 'Gruppe und Auslagerung steuern'
description: Prüft gruppenweite Geldwäschekontrollen und ausgelagerte Kundenprüfung. Ordnet Mutterunternehmen, Tochter, Kanzleinetzwerk und Dienstleister getrennt ein und klärt Datenzugriff, Verantwortung und verbotene Informationsweitergabe.
author: Klotzkette
author_url: https://github.com/Klotzkette/claude-fuer-deutsches-recht/tree/main/geldwaeschepraevention-aml-kyc/skills/geldwaesche-gruppenweite-compliance
license: Apache-2.0
version: 0.1.0
execution_mode: open
jurisdiction: de
practice: white-collar
language: de
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# 1. Gruppe und Auslagerung steuern
## 1. Zweck und Anwendungsfall
Für zentrale KYC-Dienste, Tochtergesellschaften und grenzüberschreitende Netzwerke. Gemeinsame Marke ist nicht automatisch gesetzliche Gruppe; Dienstleistereinsatz beseitigt keine Verantwortung.
## 2. Eingaben
Gruppenstruktur, jeweilige Tätigkeiten und Rechtsräume, Leistungsvereinbarung, Zugriffskonzept und lokale Einschränkungen. Nicht bloß den Konzernnamen als Rechtsgrund übernehmen.
## 3. Ablauf
### 3.1. Anwendungsbereich
GwG Paragraf 9 einschließlich Mutterunternehmens- und Untergruppenregeln auf die tatsächlichen Einheiten anwenden. Berufsnetzwerk anhand gesetzlicher Merkmale prüfen. Finanz- und Nichtfinanzunternehmen nicht gleichsetzen.
### 3.2. Durchführung zuweisen
Paragraf 17: zulässige Durchführung durch Dritte, vertragliche Auslagerung und bloße technische Unterstützung unterscheiden. Verantwortlichkeit, sofortige Verfügbarkeit erforderlicher Informationen, Kontrollrecht und Nachweise regeln. Eine Bestätigung „KYC erledigt“ ersetzt nicht die gesetzlich erforderliche Verfügbarkeit.
### 3.3. Informationsgrenzen
Bei Verdachtsmeldungen GwG Paragraf 47 Absatz 2 nach Empfängerkategorie und Voraussetzungen prüfen. Kein pauschales weltweites Teilen der Mandatsakte. Drittstaatliche Hindernisse konkret benennen und zulässige zusätzliche Maßnahmen beziehungsweise Eskalation nach Paragraf 9 prüfen.
### 3.4. Änderungen vorbereiten
Künftige EU-Vorgaben, AMLA-Konsultationen und geltende Pflichten getrennt dokumentieren. Ein Entwurf zur Gruppenstruktur oder zu Sammelanderkonten ist noch kein geltendes Verbot.
## 4. Quellenpflicht
GwG Paragraf 9, Paragraf 17, Paragraf 47 und [Rechtsstand](../../references/rechtsstand-2026-und-eu-uebergang.md). Berufsspezifische Aufsichtshinweise nicht durch allgemeine Bankstandards ersetzen.
## 5. Ausgabeformat
Ausformulierte Verantwortungs- und Zugriffsvorlage mit Einheit, Pflicht, Information, zulässigem Empfänger und Kontrollnachweis. Times New Roman 11 pt, dezimale Gliederung.
## 6. Beispiele
Eine Auslandsgesellschaft führt Kundenprüfung durch, kann aber Belege nicht rechtzeitig bereitstellen. Der Skill dokumentiert die konkrete Durchführungs- und Zugriffslücke statt eine pauschale Outsourcing-Freigabe zu erteilen.
