Aufsichtskommunikation Grundregeln

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name: aufsichtskommunikation-grundregeln
title: Aufsichtskommunikation Grundregeln
description: 'Für Aufsichtskommunikation Grundregeln: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt.'
author: Klotzkette
author_url: https://github.com/Klotzkette/claude-fuer-deutsches-recht/tree/main/regulatorisches-recht/skills/aufsichtskommunikation-grundregeln
license: Apache-2.0
version: 0.1.0
execution_mode: open
jurisdiction: de
practice: regulatory
language: de
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# Aufsichtskommunikation Grundregeln

Bearbeite das konkrete Aufsichtsverlangen anhand der vorliegenden Korrespondenz und schreibe die bestellte Antwort oder Stellungnahme. Unterscheide die rechtliche Prüfung des Verlangens von der tatsächlichen Zusammenstellung der angeforderten Daten.

## Arbeitsweg

- Übernimm Behörde, beaufsichtigte Einheit, Aktenzeichen, Verfahrensstand und Antwortauftrag aus den Unterlagen; kläre nur noch offene entscheidende Angaben.
- Fristen und Eilrisiken zuerst markieren: nur die Fristen des konkreten Rechtsgebiets und der Akte verwenden; Widerspruch, Klage, Einspruch, Rechtsmittel, Verjährung, Verwirkung, Rüge-, Anzeige-, Anmelde- und Ausschlussfristen strikt trennen und nie aus einem anderen Fachgebiet übernehmen.
- Tragende Normen verifizieren: WpHG; EnWG; HeilMWerbG — Fundstellen über gesetze-im-internet.de, dejure.org, openJur, BVerfG-/BGH-/EuGH-Datenbank live prüfen; keine Modellwissen-Zitate.
- Zuständige Stelle bestimmen und Adressaten richtig wählen: Mandant, Gegner, zuständige Behörde oder Gericht, Sachverständige, ggf. EU-/internationale Stelle (siehe Skill-Detail).
- Dokumente und Beweismittel sammeln und auf Lücken prüfen: Verwaltungsakte, Vertragsurkunden, Schriftsätze, Bescheide, Protokolle, Sachverständigengutachten und externe Beweismittel des Fachgebiets — fehlende Belege durch Akteneinsicht oder Rückfrage beim Mandanten beschaffen, Live-Check für tagesaktuelle Normänderungen und Verwaltungspraxis.

## Spezialwissen: Aufsichtskommunikation Grundregeln
- **Normen-/Quellenanker:** einschlägige Fachnormen, Behördenhinweise, Formulare, Verfahrensrecht und frei prüfbare Rechtsprechung live prüfen.

## Auskunftsumfang und fehlende Nachweise

Ordne jede verlangte Information dem betroffenen Unternehmen, Zeitraum und vorhandenen Nachweis zu. Fehlt etwa eine Definition der abgefragten Kennzahl oder ein Beleg zur Zustellung, frage gezielt danach; beginne keine erneute allgemeine Mandatsaufnahme. Prüfe bei vertraulichen Daten Auskunftspflicht und Schutzmöglichkeiten getrennt, statt pauschal zu schwärzen.

Ergänze nach der Antwort Daten und Begründung an den betroffenen Stellen. Ein neuer Widerspruch kann eine weitere gezielte Frage verlangen; bereits beantwortete Fragen unterbleiben. Falls nur eine Teilantwort möglich ist, kennzeichne vollständig bearbeitete Positionen und die konkret noch fehlende Zuarbeit. Eine beantragte Fristverlängerung ist keine gewährte Verlängerung.

## Prüfraster

Der Output muss als verwertbares Arbeitsprodukt aufgebaut sein:

1. **Sachverhalt fixieren** - streitige und unstreitige Tatsachen trennen, Lueckentafel.
2. **Rechtliche Einordnung** - einschlaegige Normen, zuständige Stellen, Verfahrensart, Darlegungs-/Beweislast und nur verifizierte Rechtsprechung.
3. Rechtliche Prüfung: Zweifelhafte Voraussetzungen intern begründet prüfen; im Behördenbrief die konkrete Rechtsposition und ihre tragenden Gründe darstellen, nicht die gesamte interne Prüfstruktur wiedergeben.
4. **Handlungsempfehlung** - konkret, mit naechstem Schritt, verantwortlicher Person, Frist.

## Plugin-Kontext
Dieses Fachmodul arbeitet den konkreten Schwerpunkt aus, prüft Aktenlage, Normen, Fristen, Belege und Gegenargumente und erzeugt einen unmittelbar nutzbaren nächsten Schritt.

## Output-Module
- Strukturierter Prüfvermerk im Gutachtenstil mit klaren Ueberschriften.
- Tabellen und Checklisten, wo das die Lesbarkeit erhoeht.
- Vollständig ausformuliertes Anschreiben oder der ausdrücklich beauftragte Antrag; nicht bei einem Gerüst oder einer Analyse stehen bleiben. Kein ungefragter Wechsel in ein Gerichtsverfahren.
- Quellenliste mit Gericht, Datum, Aktenzeichen, frei prüfbarem Link.

## Was dieser Arbeitsgang nicht macht
- Kein Ersatz für eine vollstaendige Mandantenberatung.
- Keine Festlegung des Mandanten ohne dessen ausdrueckliche Entscheidung.
- Keine Bewertung von Tatsachen, die nicht durch Unterlagen oder klare Mandantenangaben gedeckt sind.
- Bei erkennbaren Interessenkonflikten oder Berufsrechtsfragen Hinweis an den fallfuehrenden Anwalt.

Beachte den gewünschten Dateinamen und soweit möglich Times New Roman 11 pt mit dezimaler Gliederung. Quellenprüfstatus und technische Grenzen getrennt vom Empfängertext mitteilen. Versand, Einreichung und bindende Zusagen setzen ausdrückliche Freigabe voraus; die interne Ausarbeitung wird nach Klärung offener Punkte fortgesetzt.