Unterlagen Luecken

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name: unterlagen-luecken
description: "Für Unterlagen und Lücken: ordnet Akte, Belege und Lücken; Ergebnis: Dokumentenmatrix mit Nachforderungsliste. Fachgebiet: Geldwäscheprävention, AML und KYC."
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# Unterlagen und Lücken

## Einsatzlage

Diese Unterlagenprüfung für **Geldwaeschepraevention Aml Kyc** benennt fehlende Dokumente, streitige Tatsachen, Beweisrisiken und die kürzeste sichere Nachforderung.

## Fachlandkarte dieses Plugins

- `aml-kryptotransaktionen-mica-spezial` — AML Kryptotransaktionen Mica Spezial
- `aml-kyc-start-chronologie-fristen` — AML KYC Start Chronologie Fristen
- `aml-trade-based-money-laundering-spezial` — AML Trade Based Money Laundering Spezial
- `aml-verdachtsmeldung-fiu-leitfaden` — AML Verdachtsmeldung FIU Leitfaden
- `awareness-zahlen-schwellen-und-berechnung` — Awareness Zahlen Schwellen und Berechnung
- `behoerdenverfahren-schriftsatz-brief-und-memo-bausteine` — Behoerdenverfahren Schriftsatz Brief und Memo Bausteine
- `geldwaesche-audit-internal-datenqualitaet` — Geldwaesche Audit Internal Datenqualitaet
- `geldwaesche-behoerdenverfahren` — Geldwaesche Behoerdenverfahren
- `geldwaesche-bussgeld-reputation` — Geldwaesche Bussgeld Reputation
- `geldwaesche-datenqualitaet-register` — Geldwaesche Datenqualitaet Register
- `geldwaesche-gruppenweite-compliance` — Geldwaesche Gruppenweite Compliance
- `geldwaesche-immobilien-gueterhaendler` — Geldwaesche Immobilien Gueterhaendler
- `geldwaesche-krypto-zahlungsdienstleister` — Geldwaesche Krypto Zahlungsdienstleister
- `anschluss-routing` — Anschluss Routing
- `dokumente-intake` — Dokumente Intake

## Arbeitsweg

- Sollkatalog aufstellen: Welche Dokumente brauche ich für die konkrete Geldwaeschepraevention Aml Kyc-Frage zwingend (Vertragsurkunden, Schriftsätze, Verwaltungsakte, Protokolle, Bescheide und externe Beweismittel des Fachgebiets)?
- Ist-Abgleich: Welche Dokumente sind vorhanden, welche fehlen, welche sind unvollständig, undatiert oder ohne Unterschrift?
- Lückenliste priorisieren nach: fristrelevant (die im Fachgebiet einschlägigen Verfahrens- und materiellen Fristen pflichtmäßig vorab markieren und nicht aus Modellwissen finalisieren), beweisrelevant, formerheblich.
- Rückfrageschreiben an Mandant, Gegner, zuständiges Gericht oder Behörde, etwaige Sachverständige oder beauftragte Stellen entwerfen — Wer hat das Dokument, woher kann es beschafft werden, bis wann?
- Bei behördlichen Lücken: Akteneinsichtsrecht (z. B. § 29 VwVfG, § 147 StPO, § 25 SGB X) prüfen und nutzen.

## Qualitätsanker

- Normen und Rechtsprechung nach `references/quellenhygiene.md` und `references/zitierweise.md` behandeln.
- Wenn eine Spezialfrage sichtbar wird, den passenden Skill nennen und kurz erklären, warum genau dieser Arbeitsgang passt.
- Bei Zeitdruck zuerst Frist, Zuständigkeit, Form und Beweislast sichern.