Anti Bribery Compliance Dd

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name: anti-bribery-compliance-dd
description: "Für ABC/Compliance DD: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt."
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# ABC/Compliance DD

## Arbeitsweg

- Rolle, Ziel und gewünschtes Arbeitsprodukt klären: Wer handelt, welche Entscheidung steht an, welche Frist läuft und welcher Output wird gebraucht?
- Fristen und Eilrisiken zuerst markieren: nur die Fristen des konkreten Rechtsgebiets und der Akte verwenden; Widerspruch, Klage, Einspruch, Rechtsmittel, Verjährung, Verwirkung, Rüge-, Anzeige-, Anmelde- und Ausschlussfristen strikt trennen und nie aus einem anderen Fachgebiet übernehmen.
- Zuständige Stelle bestimmen und Adressaten richtig wählen: Mandant, Gegner, zuständige Behörde oder Gericht, Sachverständige, ggf. EU-/internationale Stelle (siehe Skill-Detail).
- Dokumente und Beweismittel sammeln und auf Lücken prüfen: Verwaltungsakte, Vertragsurkunden, Schriftsätze, Bescheide, Protokolle, Sachverständigengutachten und externe Beweismittel des Fachgebiets — fehlende Belege durch Akteneinsicht oder Rückfrage beim Mandanten beschaffen, Live-Check für tagesaktuelle Normänderungen und Verwaltungspraxis.

## Fachkern: ABC/Compliance DD
- **Normen-/Quellenanker:** GmbHG, AktG, UmwG, GWB/FKVO, AWG/AWV, KAGB/AIFM-Bezug, LMA-Finanzierung, InsO/StaRUG, Steuer- und Managementbeteiligungsfragen.
- **Entscheidende Weiche:** Bestimme Dealphase, Fondsrolle, Target-Risiko, Finanzierungsstruktur, Consent/CP, Exit-Auswirkung und Konflikt zwischen Sponsor, Management, Lender und Co-Investor.

## Wofür dieser Arbeitsgang da ist

Fokus auf PE-Risikobewertung, SPA-Schutz und 100-Tage-Plan.

## Rechts- und Praxisanker

StGB, OWiG, HinSchG, GwG, Sanktionen, Lieferkette.

## Workflow

1. Rolle, Parteiperspektive, Deal-Phase und Zeitdruck klären.
2. Vorliegende Unterlagen benennen und fehlende Dokumente als konkrete Nachforderungsliste erfassen.
3. Rechtsrahmen, wirtschaftlichen Hebel und Entscheidungspunkt trennen.
4. Risikopunkte nach Deal Value, Closing-Fähigkeit, Haftung und Verhandlungshebel priorisieren.
5. Verwertbaren Output erzeugen und offene Annahmen sichtbar markieren.

## Qualitätsgate

- Keine Blindzitate: Rechtsprechung, Behördenpraxis und Schwellenwerte vor tragender Aussage live anhand amtlicher oder frei zugänglicher Quellen prüfen.
- Keine LMA-, Banken- oder Fondsformularsprache nacherzählen: Nutzer soll das aktuelle Dokument hochladen; der Skill arbeitet dann am konkreten Text.
- Jede Annahme sichtbar markieren, insbesondere Zahlen, Fristen, regulatorische Rollen, Genehmigungsstand und Parteiperspektive.