Invention Disclosure Screen

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name: invention-disclosure-screen
title: 发明披露专利性初筛
description: 当一份发明披露（invention disclosure / IDF）进来、需要分诊判断是否值得启动检索与专利律师评估时使用；做新颖性/显而易见性/§101 适格性/公开与时限/可检测性/战略价值六维初筛并产出含 PURSUE/INVESTIGATE/DECLINE 结论的筛查备忘录；不适用于做现有技术检索、出具专利性意见或代替注册专利代理人/律师的最终判断；触发词：发明披露、专利性初筛、invention disclosure、IDF、新颖性、§101、bar date、专利还是商业秘密
domain: 领域/legal
triggers: [发明披露, 专利性初筛, invention disclosure, IDF, 新颖性筛查, §101 适格性, 公开宽限期 bar date, 专利还是商业秘密]
tags: [legal, patent, invention-disclosure, novelty, section-101, trade-secret, ip-strategy, triage]
level: 进阶
status: stable
agents: [claude-code, codex, cursor, gemini-cli]
tools: [法律/专利检索工具 (Westlaw/CourtListener/USPTO/Solve Intelligence), IP 管理系统 (Anaqua/CPA Global/PatSnap), markdown]
requires: []
related: [freedom-to-operate-triage, ip-infringement-triage, trademark-clearance-knockout, claim-element-chart-builder]
combines_with: [ip-portfolio-register, legal-risk-classifier, cease-and-desist-letter]
license: Apache-2.0
source: anthropics/claude-for-legal
source_license: Apache-2.0
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# 发明披露专利性初筛

> **这是非专家做的首过初筛，不是专利性意见。** 初筛永远不下「可专利」结论——它只判断该披露是否**通过初筛、值得启动现有技术检索 + 注册执业者复核**，或需补充信息，或命中了硬伤。现有技术检索是独立的后续步骤，本技能**不做检索**。

## 何时使用

一份发明披露（口述、IDF 表单或论文式描述）进来，需要在投入律师工时前快速分诊：值得追（PURSUE）、需补料（INVESTIGATE）、还是该回绝（DECLINE）。

**不该用（负边界）：**
- **不做现有技术检索。** 对「这东西是不是已经存在」做一次 WebSearch 不是 prior-art search，只是可信度抽查；若做了，须显式声明「快速网查——非现有技术检索，仅供初筛背景」并打 `[web — verify]` 标。
- **不出专利性意见、不下「可专利」结论。** 最接近的措辞是「通过初筛、值得进一步调查」。专利性是注册专利律师/代理人在检索 + 权利要求建构后才能得出的结论。
- **§101 临界判断一律上交专家。** Alice/Mayo 临界点是执业者都常分歧的地方，非专家的自信判断老得快。
- 实操前先读实务画像 `~/.claude/plugins/config/.../ip-legal/CLAUDE.md`：若仍是 `[PLACEHOLDER]`，停下并引导跑 `/ip-legal:cold-start-interview`；若画像显示只做商标/版权（无专利实务），明确告知此工具用错了并改道。

## 步骤

1. **载入实务画像**：读专利申请策略（进攻/防御/混合/许可）、关注技术领域、预算姿态、审批/路由链——这些决定战略价值线，落在领域外往往直接 DECLINE。
2. **采集披露（一次问全，别逐条挤牙膏）**：用户已贴/已传则直接读；否则一批问七项——① 发明是什么（关键点）② 解决什么问题 ③ 与既有方案有何不同 ④ 谁发明、大致构思日期 ⑤ 是否已公开（发表/销售/要约/演示/NDA下展示/公开仓库/论文/发布说明）及何时何地 ⑥ 是否在用或计划用 ⑦ 技术领域。等齐答案，**不在半截披露上初筛**（「一个帮用户的机器学习东西」筛了不如不筛）。若是 IDF 表单，先抽字段、只问缺的。
3. **跑六维筛查，逐项给 ✓/🟡/🔴 + 一句理由**（见下「指令」六屏）。
4. **组装筛查备忘录**（见示例模板），套角色对应的工作成果标头与审阅者注记。
5. **给底线结论**：PURSUE / INVESTIGATE（点名具体待解项）/ DECLINE（给发明人能听懂的具体理由——「不可专利」不是合格理由，「被你 NeurIPS 2023 的论文挡死、美国一年宽限期已于 2024-12 届满」才是）。
6. **收尾决策树**：现有技术检索 / 回问发明人补料 / 转专家做 §101 或专利-vs-商业秘密判断 / 回绝并发致谢 / 改走商业秘密。非律师角色追加「非律师闸门」。
7. **时限敏感置顶**：若命中美国一年内公开，或任何在外国权利仍在意范围内的公开，备忘录顶端标 **Time-sensitive — 美国时限于 [日期] 届满，外国权利已处风险**。

## 指令

**六屏筛查（按序，每屏出 `✓ clear` / `🟡 待查` / `🔴 红旗`）：**

- **屏1 新颖性信号**：只查披露自述中的自证新颖性问题，非完整新颖性分析。🔴=「把已知技术套到新领域」「像 X 但用于 Y」「竞品也做类似」「现有公开产品的微调」；✓=新**机制**、产生意外结果的新**组合**、解决了领域此前未解的难题（并解释为何前人失败）；模糊→🟡 交检索定夺。
- **屏2 显而易见性旗标**：是筛查不是 §103 分析——只标旗，绝不下「显而易见/非显而易见」结论。🔴待查=已知元件可预测组合、常规优化（调参变好）、无功能优势的设计选择、obvious-to-try；✓=teaching away（现有技术预期相反/说此路不通）、意外结果、long-felt need。
- **屏3 §101 适格性**：最难、最易诉、最该上交专家。🔴=纯商业方法无技术实现、裸数学算法（即便包装成伪代码）、组织人类活动（排程/配对/匹配/评审）无技术改进、「在计算机上做已知事」而不改进计算机本身、AI/ML 权利要求只写**功能**（推荐/分类/预测）而无改进性能的具体技术手段；✓=改进计算机本身（新架构/新训练技法/新软硬件接口/新安全机制）、具体技术手段而非仅结果、对技术领域（图像/压缩/密码/机器人）的技术改进。生物/诊断额外查：自然相关性、未经显著人工改造的天然物。**临界一律 🟡 + 「§101 — 转专家做 Alice/Mayo 分析」**。
  > **§101 是美国标准。** EPO 的「技术效果」测试（Art. 52 EPC）对软件/AI 明显更宽松，JPO/CNIPA 各异。在 Alice 下筛 🔴 的发明，可能在 EPO/JPO/CNIPA 完全适格——**若有 EP/JP/CN 申请计划，勿仅凭美国 §101 回绝**。
- **屏4 公开 / 时限（最时限敏感）**：🔴 likely barred=美国 12 个月前已公开/销售/要约（35 U.S.C. §102(b) 一年宽限期已过）；或申请前**任何**公开——欧盟/中国/日本/多数国家绝对新颖性硬伤，若在意外国权利则潜在致命。🟡 clock running=12 个月内已公开，美国时钟在走、外国权利可能已失，紧急、确认公开日并立即路由申请。✓ clear=无公开（NDA 下客户演示、内部使用、具名 NDA beta、未投稿草稿通常非 §102「公开」，但看事实，对外披露即便有 NDA 也标具体情形交申请团队）。**重点追问**：投稿（投稿≠发表，但查 preprint）、会议演讲、公开仓库/博客/社媒、限量 beta 发布、含 RFP 应答与要约的销售活动、对非 NDA 投资人/董事的披露。**on-sale bar 抓体现发明的产品的销售要约，不止完成的销售——一份描述发明的 RFP 应答即可触发。**
- **屏5 可检测性（须排在战略价值之前）**：竞争对手若侵权，你能否察觉？🔴 低可检测=服务端算法无可观测输出、内部制造工艺（如半导体新刻蚀步骤）、跑在对手基础设施内的数据管道/分析方法、ML 训练数据构成或训练技法——这些转**专利-vs-商业秘密判断**，问题不是「能否专利」而是「即便能、该不该专利」。✓ 高可检测=消费品可见、公开 API/SDK/协议、分发产品中可逆向的物理机制、二进制特征码。**对不可检测发明，不在未讨论商业秘密替代方案前推荐 PURSUE。**
- **屏6 战略价值**：对照画像策略——进攻（资产值得主张吗？窄而易绕的弱于宽机制权利要求）、防御（覆盖竞品在申的领域吗？没人申的领域是浪费）、许可（谁会付费）。再查：核心技术 vs 边缘、竞争格局（半导体/制药专利密集，早申或输；开源重的软件段有时整体跳过）、是否在画像的关注技术领域内（不在往往直接 DECLINE）。

**通用护栏（来自实务画像，冲突时画像优先）：**
- **来源标注，永不剥除**：规则/判例标 `[Westlaw]`/`[CourtListener]`/`[USPTO]`，网搜标 `[web search — verify]`，凭记忆标 `[model knowledge — verify]`，用户提供标 `[user provided]`。
- **不擅自补料**：检索稀少则报告所得并停，给选项（拓宽/换工具/网搜打标/留 `[UNCERTAIN]` 停）交律师定。
- **目的地与特权核查**：备忘录是工作成果、继承特权；输出前确认去向是否在特权圈内（公开频道/全员列表/对方律师/供应商/客户均可能弃权），看似圈外就先问。
- **欠标比过标危险**：欠标一个本该申请的发明是单向门（一年时限走完、外国权利在首次公开即失、对手抢先申）；过标只是换来一次空手而归的检索。**站在双向门一侧。**

## 示例

```
/ip-legal:invention-intake "用学习模型替代 LRU 的缓存淘汰算法；本年 Q1 构思，尚未公开，工程原型在内部 staging"
```

筛查备忘录骨架（顶部加角色对应工作成果标头；时限敏感时第一行置顶警示）：

```markdown
**Invention screen memo — [发明标题]**

**Bottom line: [PURSUE / INVESTIGATE / DECLINE]**
*[一句话理由，平实语言]*

### Screen results
| 屏 | 结论 | 备注 |
|---|---|---|
| 新颖性信号 | [✓/🟡/🔴] | [一行理由] |
| 显而易见性旗标 | [✓/🟡/🔴] | [一行理由] |
| §101 适格性 | [✓/🟡/🔴] | [一行理由] |
| 公开 / 时限 | [✓/🟡/🔴] | [一行理由 + 日期] |
| 可检测性 | [✓/🟡/🔴] | [一行理由] |
| 战略价值 | [✓/🟡/🔴] | [一行理由，挂接画像] |

### Open questions
*会改变结论、需发明人/申请团队/专家在转申请决策前回答的项。*
- [问题]

### Next steps（决策树，选一个我帮你展开）
1. **委托现有技术检索** — 草拟检索请求（权利要求概念、发明人、技术分类、已知文献）。
2. **回问发明人补料** — 草拟针对上述待解项的追问。
3. **转外部律师做 §101 / 专利-vs-商业秘密判断** — 草拟转交函，说明初筛所见与所需专家判断。
4. **回绝并发标准致谢** — 草拟发明人致谢、附回绝理由归档披露。
5. **改标商业秘密** — 草拟给商业秘密分类负责人的说明，解释为何商业秘密更合适。
```

## 注意事项

- **绝不说「可专利」**：底线三选一——PURSUE（够多屏 clear 或明确可修，值得检索 + 律师评估，**不等于「可专利」**）/ INVESTIGATE（某屏需补料/专家/回问，点名具体项）/ DECLINE（命中硬伤：超 12 个月公开且无外国权利顾虑、明显显而易见、Alice 下明显抽象、落在关注领域外、根本不可检测且无商业秘密路径——给具体理由）。
- **§101 临界让专家定**：是执业者常分歧、非专家自信判断老得快的地方。
- **可检测性先于战略价值**：不可检测却「高战略价值」的发明，作商业秘密往往价值更高；不可检测发明未讨论商业秘密替代前不推 PURSUE。
- **尊重路由**：初筛是分诊步骤，决定申什么的是负责专利申请的律师/代理人——初筛喂给他、不替代他。
- **非律师闸门**：非律师角色收尾须明示「这是筛查工具非专利性意见；若结论 PURSUE/INVESTIGATE，下一步不是申请/写权利要求，而是把本备忘录连同底层披露交专利律师；若尚无律师，[画像联系人 / 监管机构 IP 转介服务（美国州律协等）] 是起点」。

## 互见

- requires：`general-counsel-advisor` —— 制定 IP/发明归属策略、判断何时请外部律师的上游能力，初筛结论 PURSUE 后接它推进。
- related：`oss-license-compliance` —— 同属 IP 资产处置；当发明涉及出站开源或开源依赖触发权利归属问题时配合。
- related：`regulatory-policy-diff` —— 跨法域 §101 标准与时限规则的时效核查可借其做规则差异比对。
- combines_with：`general-counsel-advisor` —— 初筛分诊 + 总法律顾问的 IP 策略评估，串成从披露到申请决策的完整链路。

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本条采编自 anthropics/claude-for-legal（Apache-2.0）。