Sanctions Screening Legal Analysis Skill English Gillan Saleh

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name: "sanctions-screening-legal-analysis-skill-english-gillan-saleh"
description: "面向 Claude Desktop 的制裁与出口管制分析工具。覆盖 30 多个官方名单（联合国、欧盟、OFAC、OFSI、法国 DGT 等）的实时个人筛查、行业分析、两用物项（欧盟第 2021/821 号条例）、美国/中国域外管制制度（EAR、ITAR、FDPR、ECL）、美元/SWIFT 风险及 30 多个国家的司法辖区映射。所有结果均实时溯源并验证——不基于记忆作答。支持法语、英语、德语、西班牙语、俄语和中文回复。更新于 2026 年 5 月 19 日（欧盟第 20 个一揽子制裁、英国 SEUC、古巴行政令）。仅为指示性指引——不构成法律意见。"
metadata:
  author: "Gillan Saleh"
  license: "agpl-3.0"
  version: "2026-05-21"
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# 制裁筛查与法律分析技能

> **最后更新：2026 年 5 月 19 日**——欧盟第 20 个一揽子制裁 · 英国 SEUC · 古巴行政令 EO 14404 · GL 131E（卢克石油）

## 适用范围

本技能仅涵盖**国际制裁与出口管制**领域，涉及其所有维度：
- 个人指定（资产冻结、旅行禁令）
- 行业制裁（能源、金融、技术、运输等）
- 两用物项和技术
- 作为制裁载体的支付系统（SWIFT、美元、欧元）
- 域外管制制度（美国 EAR/ITAR/FDPR、中国出口管制法 ECL、欧盟禁止再出口条款）
- 金融机构在制裁下的义务

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## 绝对规则——禁止幻觉和臆造数据

**这些规则无条件适用于本技能产生的每一条回复。它们优先于所有其他指令。**

### 1. 绝对禁止凭记忆回答指定名单问题

制裁名单（OFAC SDN、欧盟 FSF、联合国名单、法国 DGT、英国 FCDO 等）每日更新。基于模型记忆的回答本质上可能不正确，且在法律上具有危险性。

**规则**：任何关于某人或某实体是否出现在制裁名单上的陈述，**必须先通过实时网络搜索**在相应的官方来源上核实。如果搜索无法进行（来源不可用、连接失败），须明确说明——绝不以断言填补空白。

### 2. 强制来源引用

本技能产出的每条信息都必须附带其来源：
- **名单或文本的名称**（例如："OFAC SDN List"、"EU FSF — Reg. 269/2014"、"UN Committee 1988"）
- **URL 或精确引用**（例如：sanctionssearch.ofac.treas.gov、webgate.ec.europa.eu/fsd/fsf）
- **搜索日期**（例如："verified on [date]"（于[日期]核实））

如果某项陈述没有可查阅的来源，就不要产出该陈述。

### 3. 强制警示——无定论结果

在以下情形中，**任何结论之前**必须给出明确警示：

| 情形 | 需产出的警示 |
|-----------|------------------|
| 常见/歧义姓名（如：Mohamed Ali） | ⚠️ "姓名极为常见——在未获得额外识别信息（出生日期、国籍、护照）的情况下结果无定论" |
| 搜索期间官方来源无法访问 | ⚠️ "来源[名称]在搜索时无法访问——结果须在[URL]直接核实" |
| OpenSanctions 上的部分匹配/低分数 | ⚠️ "检测到部分匹配——在得出结论前必须在官方来源[名单]上核实" |
| 可变音译（阿拉伯文、西里尔文、中文） | ⚠️ "可能存在拼写变体——亦请搜索：[变体]" |
| 未经确认搜索的"无匹配"结果 | ⚠️ "无匹配结果未经实时搜索确认——不得据此认定未被指定" |

### 4. 禁止在无经核实来源的情况下外推法律状态

制裁法律演变极快（新的欧盟一揽子制裁、OFAC 更新、个人指定）。

**规则**：如果某项规则、生效日期或指定无法通过会话中查阅的来源确认，将其标注为**"待核实——本会话中未确认"**，而非作为确定事实陈述。

未经本会话核实或未经技能参考文件核实，绝不产出指定日期、条例编号或法律引用。

### 5. 结果中的强制引用格式

每个结果块必须明确提及：

```
查阅来源：[来源清单及 URL]
核实日期：[日期]
本分析的局限：[缺失的识别信息 / 无法访问的来源 / 部分结果]
⚠️ 本结果仅为指示性。在任何决策前须对照官方来源核实。
```

### 6. 禁止以安抚性陈述弥补不确定性

当搜索不完整、姓名存在歧义或来源无法访问时，禁止产出安抚性结论（"未识别风险"、"交易可自由进行"）。在此类情况下，结论必须反映实际的确定程度：

- ✅ 结果已由会话中查阅的官方来源确认
- 🟡 部分结果——须通过直接核实补充
- ⚠️ 无定论——识别信息不足或来源无法访问
- ❌ 无法得出结论——不产出结论

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## 第 0 步——语言与用户画像

### 受支持语言——强制多语言规则

在第一条消息时检测用户的语言，并在整个对话中**仅以该语言**回复——包括所有结果块、警示和建议。

**受支持语言：**

| 语言 | 回复语言 | 关键术语 |
|--------|-------------|-----------------|
| **Français（法语）** | 法语 | 本技能的参考语言 |
| **English（英语）** | 英语 | 任何不受支持语言的默认回退 |
| **Deutsch（德语）** | 德语 | Vermögenssperrung（资产冻结）· Ausfuhrkontrolle（出口管制）· Güter mit doppeltem Verwendungszweck（两用物项）· Sanktionsliste（制裁名单） |
| **Español（西班牙语）** | 西班牙语 | Congelación de activos（资产冻结）· Control de exportaciones（出口管制）· Bienes de doble uso（两用物项）· Lista de sanciones（制裁名单） |
| **Русский（俄语）** | 俄语 | Заморозка активов（资产冻结）· Экспортный контроль（出口管制）· Товары двойного назначения（两用物项）· Санкционный список（制裁名单） |
| **中文** | 中文（简体） | 资产冻结 · 出口管制 · 两用物项 · 制裁名单 |

**规则：**
- 单条回复内绝不混合语言
- 如果用户在对话中途切换语言，立即切换并保持新语言
- 对于任何其他语言：以英语回复，并说明本工具针对上述 6 种语言进行了优化
- 监管引用（DGT、SBDU、ACPR、CMF）为法国/欧盟义务——以俄语或中文回复时，说明这些是适用的法国/欧盟法律框架，而非用户所在国的国内法

### 用户画像
- **非专业人士**：平实语言、红🟡/绿✅交通灯指示、解释所有缩写、明确"下一步做什么"
- **法律/合规专业人士**：精确的监管引用、简洁、完整的域外分析

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## 第 1 步——请求分析

识别应激活哪些模块：

| 信号 | 模块 |
|--------|--------|
| 个人姓名 | **A**——个人筛查 |
| 行业 / 交易 / 国家 | **B**——行业制裁 + 支付 |
| 物项 / 技术 / 软件 / 组件 | **C**——两用物项 |
| "美国物项"、"美国组件"、"FDPR"、"EAR"、"ITAR" | **C2**——美国/中国域外管制制度 |
| 交易涉及第三国 | **D**——司法辖区风险 |

**组合触发——示例：**
- "Gillan Saleh + 石油 + 俄罗斯" → A + B + D
- "美国机器 + 石油开采 + 伊拉克 + 美元支付" → B + C + C2 + D
- "加密软件 + 伊朗" → B + C + C2 + D
- "X 是否受到制裁？" → 仅 A

启动前收集：
- **A**：全名 + 国籍/居留地（必需）；出生日期、别名（有用）
- **B**：行业、交易性质、国家
- **C/C2**：物项/技术描述、目的地、申报用途、原产地（美国？中国？）
- **D**：涉及的司法辖区、支付货币

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## 模块 A——个人筛查

### A1——通用基线（始终运行）
1. **联合国** → `"[姓名]" UN Security Council consolidated sanctions list`
2. **欧盟** → `"[姓名]" EU financial sanctions consolidated list`
3. **OpenSanctions** → `"[姓名]" site:opensanctions.org`——覆盖 100+ 名单的网络
   - 基线中未命中 → 识别来源 → 定向官方来源搜索
   - 绝不以 OpenSanctions 作为权威来源引用

### A2——地理分层（基于国籍）

**欧盟国民**：基线即可 + 若涉及法国实体则加查法国 DGT

**自主对齐的欧洲国家（挪威/冰岛/列支敦士登/瑞士）**：基线 + SECO（瑞士）。视为准欧盟。

**欧盟候选国（塞尔维亚/黑山/阿尔巴尼亚/北马其顿/摩尔多瓦/乌克兰/波黑/格鲁吉亚）**：基线。宣布对齐，法律基础较弱。

**土耳其**：自主制裁仅以联合国为准。与欧盟/美国对俄制裁制度不同。

**英国国民 / 英国关联**：英国制裁名单（FCDO）→ `"[姓名]" site:gov.uk UK sanctions list`
注意：自 2026 年 1 月 28 日起为单一 FCDO 名单——OFSI 综合名单已并入。

**美国国民 / 美国关联**：OFAC SDN + Non-SDN + SSI + GLOMAG → `"[姓名]" site:ofac.treas.gov`

**俄罗斯 / 白俄罗斯**：优先查欧盟（Reg. 269/2014）+ OFAC + 英国制裁名单 + SECO。

**伊朗**：联合国（2025 年 9 月 28 日快照恢复，Res. 2231）+ OFAC 伊朗项目 + 欧盟（Reg. 267/2012）。注意美元二级制裁风险。

**朝鲜（DPRK）**：联合国（近乎全面禁运）+ OFAC + 欧盟。注意海外朝鲜工人。

**叙利亚**：联合国 + 欧盟（Reg. 36/2012）+ OFAC。2024 年 12 月后：局势不断演变——核实当前状况。

**海湾 / 中东**：基线 + 如可获得本国名单（卡塔尔 NCTC / 阿联酋 ECON / 沙特 PSS）。见 `references/regimes.md`。

**非洲**：基线一般足够。南非：+ FIC。见 `references/regimes.md`。

**CA/AU/JP/SG**：基线 + 本国名单（加拿大 Global Affairs Canada / 澳大利亚 DFAT / 日本 METI-MOFA / 新加坡 MAS）。名单 ≠ 欧盟名单。

### A3——筛查结果
```
═══════════════════════════════════════════
制裁筛查——[姓名]    [日期]
═══════════════════════════════════════════
🔴 匹配 / 🟡 歧义 / ✅ 无匹配 / ⚠️ 无定论
已查名单：[详尽列出]
匹配于：[名单 + 引用 + 理由（如适用）]
⚠️ 指示性结果。须对照官方来源核实。不构成法律意见。
═══════════════════════════════════════════
```
**若 ⚠️ 姓名为歧义**：请求出生日期、国籍、护照号码、别名。至少需要 2 个一致的识别信息。

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## 模块 B——行业制裁与支付系统

### B1——各制度下的行业制裁

**俄罗斯（欧盟 Reg. 833/2014 + 连续 20 个一揽子——第 20 个一揽子：2026 年 4 月 23 日欧盟条例 2026/506、2026/511、2026/509）：**
- 能源：禁止购买/进口俄罗斯原油和精炼石油产品；对天然气、煤炭的限制
- 金融：禁止被指定银行进入欧盟资本市场；对存款、贷款的限制
- 运输：禁止欧盟空域飞越、禁止进入港口和机场
- 技术：禁止出口半导体、先进电子产品、两用物项（自 Reg. 2022/699 起，俄罗斯被移出欧盟通用出口许可 EU001-EU008）
- 奢侈品：禁止出口单件价值超过 300 欧元的奢侈品
- 服务：禁止向俄罗斯实体提供法律咨询、会计、公关、云服务、IT 咨询
- 黄金、钢铁、木材、化学品、纸张：进口限制
- G7 石油价格上限：G7 运营商运输的石油限价为 60 美元/桶
- **俄罗斯液化天然气（LNG）禁运（第 19 个一揽子）**：2026 年 4 月 25 日生效（2025 年 6 月 17 日前缔结的短期合同）/ 2027 年 1 月 1 日（超过 1 年的长期合同）
- **交易禁令扩展至 Mir 和 SBP**（俄罗斯快速支付系统）：自 2026 年 1 月 25 日起（第 19 个一揽子）
- **俄罗斯加密资产禁令**：自 2025 年 11 月 25 日起禁止稳定币 A7A5；交易禁令扩展至加密资产和支付服务提供商（附件 XLV）
- **商业航天服务**（对地观测、卫星导航）：自第 19 个一揽子起禁止向俄罗斯和白俄罗斯提供
- **OFAC 指定 Rosneft 和 Lukoil**（2025 年 10 月 22 日）：俄罗斯最大的两家石油公司现依据 EO 14024 列入 SDN 名单——所有与美国关联的交易均被禁止；对非美国实体存在二级制裁风险；wind-down GL 131E 延长至 2026 年 5 月 30 日（OFAC，2026 年 4 月 29 日）——仅适用于处置 Lukoil International GmbH；不允许向俄罗斯任何转移
- **欧盟第 20 个一揽子（2026 年 4 月 23 日）——关键新措施：**
  - **交易禁令扩展至另外 20 家俄罗斯银行**（2026 年 5 月 14 日生效）——现共 70 家银行；+ 吉尔吉斯斯坦、老挝和阿塞拜疆 4 家银行（因协助规避）
  - **全面禁止俄罗斯加密资产服务提供商和去中心化平台**（2026 年 5 月 24 日生效）——绝对性禁令，无需逐个列入；数字卢布和 RUBx 稳定币被禁止
  - **禁止向俄罗斯政府和在俄设立实体提供受管理的安全服务**（网络安全风险管理、渗透测试、安全审计）（2026 年 5 月 25 日生效）
  - **吉尔吉斯斯坦**：首次启用欧盟反规避工具（Art. 12f）——因系统性向俄罗斯再出口的风险，特定贸易限制被扩展（受控欧盟物项进口 +800%，向俄罗斯再出口 +1,200%）
  - **禁止俄罗斯实体使用液化天然气（LNG）终端服务**；禁止为俄罗斯 LNG 运输船和破冰船提供维护服务
  - **影子船队**：新增 46 艘船只被列入（总计：632 艘）；摩尔曼斯克和图阿普谢港受到制裁；卡里蒙石油码头（印度尼西亚）——首个被制裁的第三国港口
  - **支付代理人**（为规避制裁而提供净额结算/抵销/清算服务以路由俄罗斯交易的非法金融中介）新受限制——列入附件 XLV D 部分的实体（Arneis、Asia Import Group、GPAgent、Platejka），2026 年 5 月 14 日生效
  - **未来对俄罗斯石油/石油产品的海事服务禁令**：法律框架已建立，生效时间将由理事会与 G7 协调决定
  - **对欧盟运营商的保护**：新的反禁诉令机制（Reg. 833/2014 第 11ca 条），允许欧盟公司申请法院命令对抗俄罗斯的滥用诉讼程序
  - **出口禁令**（物项价值超过 3.65 亿欧元：化学品、橡胶、钢铁、工具、工业拖拉机）；**进口禁令**（金属、化学品、矿物，超过 5.3 亿欧元）
- **"禁止再出口至俄罗斯"条款**（Reg. 833/2014 第 12g 条，2023 年 12 月第 12 个一揽子，2024 年 3 月生效）：欧盟出口商必须在与第三国伙伴的所有合同中插入禁止再出口至俄罗斯的条款——**除非第三国在附件 VIII 中**：美国、日本、英国、加拿大、澳大利亚、新西兰、挪威、瑞士、列支敦士登、冰岛、韩国

**伊朗（联合国 + 欧盟 Reg. 267/2012 + OFAC）：**
- 石油/天然气：欧盟禁运；美国近乎全面禁止
- 金融：对与受指定伊朗银行的交易进行限制
- 核/导弹/伊斯兰革命卫队（IRGC）：联合国 + 欧盟 + OFAC 广泛禁止
- **联合国快照恢复（2025 年 9 月 28 日）**：E3 于 2025 年 8 月 28 日激活 Res. 2231 机制后，联合国制裁重新实施

**朝鲜（联合国近乎全面禁运）：**
- 煤炭、钢铁、铁、铅、海产品：联合国进口禁令
- 石油：对朝出口上限
- 海外朝鲜工人：就业禁令（联合国安理会 Res. 2397）

**叙利亚**：广泛经济制裁**已解除**（欧盟 2025 年 5 月 28 日、美国 2025 年 7 月 1 日、英国 2025 年 4 月）。仅保留：针对阿萨德政权成员、武器、化学、ISIS/基地组织关联方的制裁——核实个人名单。见 `references/regimes.md` 第 2.4 节。

**缅甸 / 白俄罗斯 / 委内瑞拉：** 见 `references/regimes.md`

### B2——作为制裁载体的支付系统

**SWIFT——法律地位与被剔除：**
SWIFT 依据比利时法律注册成立 → 直接受欧盟法律约束 → 有义务断开欧盟条例指定的实体。

俄罗斯被剔除的时间线：
- **2022 年 3 月 12 日**（Reg. 2022/345）：7 家银行——VTB、Bank Otkritie、Novikombank、Promsvyazbank、Rossiya Bank、Sovcombank、VEB
- **2022 年 5 月**：+ Sberbank、Credit Bank of Moscow、Russian Agricultural Bank
- **2022–2025 年**：逐步扩展至其他俄罗斯和白俄罗斯银行
- **2025 年 7 月**（欧盟条例 2025/1494）：**重大发展**——转为全面交易禁令。任何欧盟运营商被禁止与 50 多家受指定的俄罗斯银行、4 家白俄罗斯银行、5 家第三国金融运营商进行任何直接或间接交易。
- **2024 年 6 月**：禁止欧盟运营商使用 SPFS（俄罗斯替代金融报文系统）

**美元风险（OFAC / 代理行）：**
任何经由美国银行系统的美元支付都受 OFAC 管辖，无论当事人的国籍为何。美国代理行对每笔交易进行筛查。如果链条中的任何要素触及受指定个人或实体 → 自动冻结。

**面向俄罗斯的 SWIFT/美元支付替代方案：**
- SPFS（俄罗斯）：自 2024 年 6 月起对欧盟运营商被禁止
- CIPS（中国——跨境银行间支付系统）：欧盟法律下未被禁止，但对有美国关联的实体存在暴露于美国二级制裁的风险

**面向受制裁地区的欧元支付：**
- 经由欧盟银行的欧元支付：受欧盟制裁制度管辖
- 禁止向俄罗斯提供欧元纸币（Reg. 2022/345），有有限例外（旅客个人使用、外交使团）
- 冻结俄罗斯央行在欧盟持有的储备（自 2022 年 3 月起）——自 2024 年 5 月起非常规收益用于支持乌克兰

### B3——金融机构在制裁下的义务

**法国 / 欧盟——结果义务（而非尽力义务）：**
资产冻结是**结果义务**——不同于基于风险的反洗钱/反恐融资（AML/CFT）。金融机构不能援引相称方法为失败辩解。若受指定人员持有资金：立即冻结，不作裁量评估（ACPR 制裁委员会一贯坚持这一原则）。

主要监管义务（法国）：
- **2021 年 1 月 6 日法令**：资产冻结的强制性内部控制
- **DGT/ACPR 联合指引**——关于资产冻结措施的实施（2024 年更新）
- **EBA 指引 2024/14 和 2024/15**（2024 年 11 月 14 日）：限制性措施的内部政策、程序和管控
- **欧盟指令 2024/1226**：欧盟统一制裁违规的刑事犯罪定义
- **AMLA**（欧盟条例 2024/1620）：新成立的欧盟反洗钱/反恐融资管理局——自 2025 年年中起对约 40 家金融机构开展首次监管审查
- **欧盟指令 2024/1640**：最迟须于 2027 年 7 月 10 日转化
- ACPR 决定 2024-02（2025 年 6 月 19 日）：Banque Delubac 因资产冻结失职受到制裁
- ACPR 2024 年制裁：罚款约 500 万欧元——主要问题：内部控制失效、交易监测不足、受指定人员检测存在漏洞

**英国（OFSI）：**
- 自 SAMLA 2018 起实行**严格责任**制度——即使不知道违规行为也可处以民事罚款
- 2026 年 1 月，苏格兰银行（劳埃德旗下）因违反俄罗斯制裁被罚款 16 万英镑
- 自 2026 年 1 月 28 日起：单一 FCDO 名单——任何合同中对 OFSI 综合名单的引用都必须更新

**美国（OFAC）：**
- 无一般性的建立合规计划的法律义务——但**OFAC 合规框架（2019 年）**形成了强大的规范压力
- 稳健的合规计划 = 重要的减刑因素；缺失 = 加刑因素
- 实践中：所有美国银行及其代理行都有结构化的合规计划

**日本（FEFTA）：**
- 自**2024 年 4 月**起：金融机构有法律义务建立资产冻结合规的内部系统
- 自**2024 年 12 月**起：关键技术（15 项：MLCC、碳纤维、半导体等）转移须事前申报
- 自**2025 年 10 月**起：修订后的全面管制（catch-all）出口管制——高风险两用物项被归类为"核心物项"

**中国：**
- 无遵守外国制裁的义务
- 2021 年《反外国制裁法》+ 2021 年《阻断办法》可能为在华实体创设**反向义务**——有义务不遵守针对中国实体的外国制裁

### B4——行业/支付结果
```
═══════════════════════════════════════════
行业分析——[行业/支付] / [国家]
═══════════════════════════════════════════
🔴 有限制 / ✅ 未识别到限制
适用制度：[条例/决议]
性质：[全面禁止 / 需许可 / 上限 / SWIFT 限制]
受约束主体：[欧盟实体 / 美国人 / 金融机构]
豁免：[有/无——哪些]
美元风险：[有/无——OFAC 代理行]
SWIFT 风险：[受指定银行？2025 年 7 月起交易禁令？]
═══════════════════════════════════════════
```

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## 模块 C——两用物项——欧盟制度

### C1——欧盟法律依据
- **2021 年 5 月 20 日条例 (EU) 2021/821**（重订版）——自 2021 年 9 月 9 日起施行，取代 Reg. 428/2009
- **授权条例 (UE) 2022/699**：俄罗斯被移出通用出口许可 EU001-EU008
- **法国**：SBDU（两用物项处）——DGE（经济部）——EGIDE 平台
- 附件一通过欧盟委员会授权条例每年更新

### C2——两用物项十大类别（Reg. 2021/821 附件一）

编号结构：`[类别][类型][制度][序号]`，例如 `3A225`
- **类型**：A=设备/组件 · B=测试/生产设备 · C=材料 · D=软件 · E=技术

| 类别 | 名称 | 代码示例 |
|------|----------|------------------|
| **0** | 核 | `0A001`（反应堆）、`0B001`（浓缩设备）、`0C001`（裂变材料） |
| **1** | 特殊材料 | `1C010`（复合材料纤维）、`1C011`（金属/合金） |
| **2** | 材料加工 | `2B001`（数控机床）、`2B004`（高温炉） |
| **3** | 电子 | `3A001`（电子元器件）、`3A225`（变频器）、`3E001`（半导体技术） |
| **4** | 计算机 | `4A001`（高性能计算）、`4D001`（软件） |
| **5** | 电信与信息安全 | `5A002`（加密）、`5D002`（密码软件）、`5E002`（加密技术） |
| **6** | 传感器与激光器 | `6A002`（光学探测器）、`6A008`（雷达）、`6C005`（激光器） |
| **7** | 导航与航空电子 | `7A003`（陀螺仪）、`7A005`（GPS）、`7E004`（航空航天技术） |
| **8** | 海事 | `8A001`（潜航器）、`8A002`（海军装备） |
| **9** | 航空航天与推进 | `9A004`（航天运载器）、`9A012`（无人机）、`9C110`（推进剂） |

> **重要**：两用物项代码与海关关税代码（CN/HS）之间不存在自动直接对应。欧盟每年发布 CN-两用物项对照表（EUR-Lex）。

### C3——国际管制机制（两用物项清单的基础）

| 机制 | 对象 | 成员 |
|--------|-------|---------|
| **瓦森纳安排**（1996） | 常规武器 + 两用物项 | 42 国 |
| **澳大利亚集团** | 化学和生物前体 | 43 国 |
| **NSG**（核供应国集团） | 核材料和核技术 | 48 国 |
| **MTCR** | 导弹技术和运载系统 | 35 国 |

### C4——许可类型（欧盟/法国）

| 类型 | 引用 | 条件 |
|------|-----------|------------|
| 欧盟通用出口许可 | EU001–EU008 | 核准目的地——**俄罗斯被排除（Reg. 2022/699）** |
| 单项许可 | SBDU/EGIDE | 1 个出口商、1 种物项、1 个收货人——最长 2 年 |
| 全球许可 | SBDU/EGIDE | 1 个出口商、多笔业务——最长 2 年 |
| 国家通用许可 | SBDU | 对欧盟许可的补充 |

### C5——两用物项结果
```
═══════════════════════════════════════════
两用物项分析——[物项] / [目的地]
═══════════════════════════════════════════
🔴 需要许可 / 🟡 待核实 / ✅ 无两用物项管制
可能的分类：[两用物项代码]
类别：[0-9 + 描述]
来源机制：[瓦森纳 / NSG / 澳大利亚集团 / MTCR]
所需许可：[通用 / 单项 / 全球]
法国主管机构：SBDU——EGIDE 平台
法律依据：Reg. (EU) 2021/821 附件一
═══════════════════════════════════════════
```

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## 模块 C2——域外出口管制制度

### C2.1——美国 EAR/BIS

**法律依据**：《出口管理条例》（EAR）——15 CFR 第 730-774 部分——美国商务部工业与安全局（BIS）。

**商业管制清单（CCL）**：美国版的欧盟附件一——以 ECCN（出口管制分类编号）编码，格式如 `3A991`、`5E002`。

**最低比例规则（De minimis rule）**：如果美国 EAR 管制组件占最终产品价值的 **25%** 以上（严格禁运目的地为 10%：伊朗、朝鲜、古巴、叙利亚），则整个产品受 EAR 管辖，即使在美国境外制造。

**外国直接产品规则（FDPR）**——15 CFR § 734.9：如果外国制造的产品是特定美国原产技术或软件的"直接产品"，或由使用美国技术建立的工厂生产，则该产品受 EAR 管辖。**域外影响范围巨大。**

**俄罗斯/白俄罗斯 FDP 规则（自 2022 年 2 月起）**：FDPR 的扩展——任何在世界任何地方使用美国工具或技术生产的物项，向俄罗斯/白俄罗斯出口均受 EAR 管辖。

**BIS 名单不同于 OFAC SDN 名单：**
- **实体清单（Entity List）**：向被列实体出口任何 EAR 管制物项均需许可——通常按拒绝政策审查。"脚注 3" = 俄罗斯-MEU FDP 规则自动适用
- **被拒绝人员名单（Denied Persons List）**：完全禁止向这些人员出口
- **未核实名单（Unverified List）**：最终用途无法核实的实体——需要加强尽职调查
- **军事最终用户名单（MEU List）**：俄罗斯和中国军事实体——加强限制

**BIS 关联企业规则（BIS 50% 规则）——截至 2026 年 5 月 19 日的状态**：BIS 于 2025 年 9 月 29 日通过一项规则，将实体清单限制扩展至持股 50% 以上的子公司。该规则自 2025 年 11 月 10 日起**暂停一年**（依据中美贸易谈判——特朗普-习近平釜山协议）。该规则计划于 2026 年 11 月 10 日恢复生效，除非延期。暂停期间：不运作——但 BIS 建议保持分析所有权链条的能力。

**最终用途管制**：即使物项不在 CCL 上或目的地未被禁运，如果最终用途涉及军事、大规模杀伤性武器或某些指定最终用户，仍可能需要 BIS 许可。

**BIS 关联企业规则（BIS 50% 规则）——已暂停：**
- 2025 年 9 月 29 日通过：将实体清单限制扩展至持股 50% 以上的子公司（类似于 OFAC 50% 规则，但适用于出口管制）
- 自 2025 年 11 月 10 日起**暂停一年**（特朗普-习近平协议——以中国暂停稀土出口管制为交换）
- **计划于 2026 年 11 月 10 日恢复生效**，除非延期——应提前保持分析所有权链条的能力
- 暂停期间：BIS 50% 规则**不运作**——但针对被列名实体的实体清单义务仍完全有效

**AI 半导体 / 中国——修订后的政策（2026 年 1 月）：**
- 拜登 AI 扩散规则（2025 年 1 月）被特朗普政府**废止**
- **2026 年 1 月 15 日生效的 BIS 新政策**：低于特定阈值的 AI 芯片（TPP < 21,000；DRAM 带宽 < 6,500 GB/s——H200/MI325X 水平）现可**逐案评估**是否允许对华出口，取代此前的一律拒绝
- 条件：证明出口不会减少美国客户可用的生产能力；对中国买家的 KYC 程序；在美国境内的独立第三方测试

**欧盟"禁止再出口至俄罗斯"条款（Reg. 833/2014 第 12g 条）**：所有欧盟出口商有义务在与第三国伙伴的合同中插入禁止再出口至俄罗斯的条款——**除非第三国在附件 VIII 中**（美国、日本、英国、加拿大、澳大利亚、新西兰、挪威、瑞士、列支敦士登、冰岛、韩国）。自 2024 年 3 月起生效。与外国公共当局或国际组织签订合同须向国家主管当局申报。

### C2.2——ITAR

**法律依据**：22 CFR 第 120-130 部分——美国国务院国防贸易管制局（DDTC）。

**与 EAR 的区别**：更为严格，涵盖**美国军品清单（USML）**上的物项——21 个类别，涵盖武器、弹药、军用飞机、军用电子、导弹、化学/生物武器等。

**如果产品组件属于 ITAR 管辖**：仅有 EAR 许可不够——这是独立的制度，需要 DDTC 许可。域外影响：向外国国民转移任何 ITAR 物项或技术数据（包括在美国境内）均受 ITAR 管辖。

**"一旦 ITAR，永远 ITAR"规则**：包含 ITAR 组件的产品即使该组件只占最终产品的极小比例，仍受 ITAR 管制。

**对法国/欧盟实体**：如果美国机器包含军用或可能军用组件，ITAR 可能在与 EAR 并列或替代 EAR 的情况下适用——必须咨询专业法律意见。

### C2.3——中国出口管制法（ECL）

**法律依据**：《出口管制法》（Export Control Law — ECL）——2020 年 12 月 1 日生效。辅以《两用物项出口管制条例》（2024 年）。

**域外影响**（ECL 第 44 条 + 2024 年条例第 49 条）：在境外转移含有特定中国两用组件的产品的外国实体可能受 2024 年条例管辖。**中国版美国 FDPR**——仍在发展，适用具有选择性。

**稀土和半导体（2025 年）**：2025 年在稀土、锂电池和超硬材料方面引入了特定域外措施——对中国管制清单上的实体适用中国自有的 50% 规则。

**不可靠实体清单（UEL）**：中国列出的对中国实体采取歧视性措施的外国实体清单——可能导致市场准入限制。

**并行的反制裁制度：**
- 2021 年《反外国制裁法》（反外国制裁法）：禁止在华实体遵守针对中国国民/实体的外国单边制裁；有权主张损害赔偿
- 2021 年《阻断办法》：针对外国法律的域外适用
- 2023 年《对外关系法》：将上述机制法典化并加强

**实务提示**：中国的管制清单和不可靠实体清单不像 OFAC SDN 名单或欧盟名单那样公开可查——透明度较低。

### C2.4——其他国家的出口管制制度

**英国**：《2008 年出口管制令》+ 英国战略出口管制清单——脱欧后与瓦森纳/NSG/MTCR/澳大利亚集团保持一致；自 2020 年 12 月 31 日起拥有独立于欧盟的制度。**制裁最终用途管制（SEUC——2026 年 5 月 13 日生效）**：对现有出口管制的补充机制——适用于不在战略清单上但存在向受制裁目的地转移风险的物项。由 OTSI 向出口商发出书面通知触发。对任何存在再出口风险的第三国（土耳其、阿联酋、吉尔吉斯斯坦、中国、印度等）的英国出口都应系统性检查。

**加拿大**：《进出口许可法》（EIPA）+ 出口管制清单——与瓦森纳一致 + 2022 年后针对俄罗斯/白俄罗斯的特定措施。

**澳大利亚**：国防出口管制（DEC）+ 国防与战略物资清单（DSGL）——与瓦森纳/NSG/MTCR/澳大利亚集团一致。

**日本（FEFTA）**：无自有 FDPR；无二级制裁。出口含 EAR 物项的产品的日本出口商在实践中适用 BIS 美国管制。2025 年 10 月修订全面管制，"核心物项"分类。自 2024 年 12 月起关键技术须事前申报。

**俄罗斯**：无与 EAR/ECL 可比的域外出口管制制度。然而，有针对"不友好国家"的反制措施：
- 第 95 号和 254 号法令（2022 年 3 月/5 月）：限制股息转移——仅在"C"型账户中以卢布支付
- 第 618 号法令（2022 年 9 月）："不友好国家"国民参与俄罗斯公司的任何交易均须政府批准
- 第 302 号法令（2023 年 4 月）：授权扣押"不友好国家"国民持有的俄罗斯资产（Rosimushchestvo）

### C2.5——模块 C2 的分析问题

当提及美国原产物项或机器时：
1. 物项是否在 CCL（ECCN）上？→ 查 BIS
2. 最终产品是否包含超过 25%（禁运目的地为 10%）的美国 EAR 管制组件？→ 最低比例规则
3. 产品是否使用美国工具或技术制造？→ 可能适用 FDPR
4. 是否有任何组件属于 USML（ITAR）？→ 独立的、更严格的制度
5. 目的地是否受扩展的 FDP 规则（俄罗斯/白俄罗斯）管辖？
6. 交易是否涉及 BIS 实体清单、被拒绝人员名单或 MEU 名单上的实体？
7. 物项是否包含中国两用组件？→ 可能适用 ECL 2024 年第 49 条
8. 是否以美元支付？→ 通过代理行存在 OFAC 风险

### C2.6——模块 C2 结果
```
═══════════════════════════════════════════════════════════
域外制度分析——[物项] / [原产地] / [目的地]
═══════════════════════════════════════════════════════════
EAR/BIS（美国）：
  🔴 需要 BIS 许可 / 🟡 待核实 / ✅ 无 EAR 管制
  可能的 ECCN：[如可识别的代码]
  最低比例规则：[适用？阈值？]
  FDPR：[适用？]
  BIS 名单：[实体清单 / 被拒绝人员 / MEU / 未核实]

ITAR（美国）：
  🔴 适用——USML 类别 [X] / ✅ 不在 USML 上
  如适用：必须 DDTC 许可——仅有 EAR 许可不够

中国 ECL：
  🟡 若含中国组件则需评估 / ✅ 未识别到中国组件

美元风险：
  🔴 美元支付 → 必须 OFAC 筛查 / ✅ 无美元支付

禁止再出口条款（欧盟第 12g 条）：
  🔴 适用——第三国不在附件 VIII 中 / ✅ 第三国在附件 VIII 中
═══════════════════════════════════════════════════════════
```

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## 模块 D——司法辖区风险管理

> **原则**：各国对其制裁政策行使完全主权。与欧盟/法国制度不同的制度，并不构成对该国政策合法性的评判。分析仅涵盖用户在其自身法律制度下的义务。

### D1——地理映射（摘要——详见 `references/regimes.md`）

**欧盟 27 国**：CFSP 条例直接适用——自动义务。

**自主对齐国家（挪威/冰岛/列支敦士登）**：准欧盟。瑞士（SECO）：与欧盟高度趋同，需单独核实。

**欧盟候选国**：宣布对齐，法律基础较弱——每笔交易存在残余风险。

**土耳其**：仅联合国；在对俄制裁上制度不同。

**英国**：与 G7 高度对齐；独立的 FCDO 名单；自 2026 年 1 月起 OFSI 实行严格责任。**新增——SEUC（制裁最终用途管制，2026 年 5 月 13 日生效）**：对 OTSI 已通知存在转移风险的非受制裁第三国的出口适用新的许可要求——依据《2026 年制裁（脱欧）（杂项修订）条例》（S.I. 2026/443）。

**美国**：规模最大 + 最具域外性的制度（二级制裁、美元）。欧盟阻断条例 Reg. 2018/1100 原则上适用于古巴/伊朗。**新增——古巴 EO 14404（2026 年 5 月 1 日）**：新的行政令扩大美国对古巴的制裁（能源、国防、金属、采矿、金融服务行业），并威胁对与被封锁古巴实体有往来的外国金融机构实施二级制裁——非美国实体的风险上升。

**加拿大/澳大利亚/日本**：与 G7 高度对齐；独立名单——须分别系统核实。

**新加坡**：联合国 + 反恐；通过美元存在间接 OFAC 敞口。

**阿联酋**：联合国 + 反恐（ECON）；对俄制裁上制度不同；面临 OFAC 针对伊朗/俄罗斯的指定风险。

**卡塔尔**：NCTC 反恐名单（该地区结构最完善）。无广泛的自主制裁。

**沙特阿拉伯**：正式联合国框架（联合国安理会 1267 指定后自动冻结）；PSS 名单结构不佳；对西方单边制裁制度不同。

**南非**：撒哈拉以南唯一拥有自主公开名单的国家（FIC）。

**非洲其他地区**：无公开自主名单；联合国义务履行不一；个人指定仅通过联合国/欧盟/OFAC。非盟/西共体（ECOWAS）：区域机制建设中。

**中国**：选择性地遵循联合国（2022 年对俄决议弃权）；2021 年《反外国制裁法》；对在华实体为反向制度。

**印度**：联合国；对俄制裁上制度不同；2022 年以来印俄双边贸易上升。

**俄罗斯**：自有的针对"不友好国家"的反制裁——对在俄经营的法国/欧盟实体为反向背景。

### D2——残余风险问题

即使模块 A = ✅ 且模块 B = ✅：
1. 美元支付？→ 即使无直接美国关联，通过代理行也存在 OFAC 风险
2. 实体被受指定人士持股 50% 以上？→ OFAC 50% 规则 + 欧盟间接控制规则
3. 中间商位于制度不同的司法辖区？→ 分析完整交易链条
4. 即使相对方未被个别指定，行业本身是否受到制裁？
5. 所涉金融机构是否属于 2025 年 7 月交易禁令范围（截至 2026 年 5 月为 70 家俄罗斯银行）？
6. 物项是否包含会触发 EAR/ECL 的美国或中国组件？

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## 第 4 步——跨司法辖区法律定性与综合

完整矩阵见 `references/qualification-juridique.md`。

```
═══════════════════════════════════════════════════════════
综合——完整交易分析
═══════════════════════════════════════════════════════════
人员            ：[模块 A 结果]
交易            ：[模块 B 结果——行业 + SWIFT/美元]
物项/技术（欧盟）：[模块 C 结果]
域外制度        ：[模块 C2 结果——EAR/ITAR/FDPR/ECL]
司法辖区        ：[模块 D 结果]

结论：
⛔ 按现有结构交易不可行
⚠️ 在有条件下可行：[说明——BIS/SBDU 许可 / DGT 授权……]
✅ 未识别到限制

即时义务：[如适用]
需联系的机构：[DGT / SBDU / TRACFIN / ACPR / BIS / DDTC]
═══════════════════════════════════════════════════════════
```

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## 第 5 步——实务指引

**非专业人士**：每个维度附交通灯指示 + 平实语言的"这对您意味着什么" + 明确的"下一步做什么"（联系 SBDU、专业律师、DGT 等）。绝不留无明确下一步的结尾。

**专业人士（法律/合规）**：
- 精确的监管引用（条例编号、条款、CFR）
- 美国域外性分析（二级制裁、FDPR、欧盟阻断条例 Reg. 2018/1100）
- 涉及中国组件时的中国 ECL 分析
- 残余司法辖区风险（美元代理行、交易链条）
- 附法律依据的申报义务（CMF L. 562-1 及以下、处罚 L. 562-5）
- 金融行业则 ACPR/AMF；两用物项则 SBDU；ITAR 则 DDTC

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## MCP 工具——自动集成

当会话中有可用的 MCP 工具时，**系统性地优先使用**它们，优先于一般网络搜索。MCP 提供对官方综合文本的访问——比网络搜索更可靠、更精确。

### OpenLegi（Légifrance）——如可用则使用

在本技能中，任何法国法律核实自动使用 OpenLegi：

**强制使用场景：**
- 核实 CMF 中资产冻结条款的现行综合版本：**L. 562-1 至 L. 562-10、R. 562-1 及以下**
- 搜索 JORF 公布的自主国家制裁法令（依据 CMF 第 L. 562-2 条由总理颁布的法令）
- 核实适用于金融机构的资产冻结法令（如 2021 年 1 月 6 日法令）
- 查阅 ACPR 制裁委员会关于资产冻结的案例
- 核实分析中引用的任何法国立法或监管引用

**典型 OpenLegi 查询：**
- `CMF L. 562-1` → 该条款的综合文本
- `gel des avoirs décret [年份]` → JORF 国家制裁法令
- `arrêté 6 janvier 2021 gel avoirs` → 适用于金融机构的文本

**如果 OpenLegi 不可用**：对 legifrance.gouv.fr 上相关条款的 URL 使用 `web_fetch`。

### EUR-Lex——通过 web_fetch（无专用 MCP）

不存在原生的 EUR-Lex MCP——直接在 EUR-Lex 上使用 `web_fetch`：

**强制使用场景：**
- 核实所引用的任何欧盟条例的综合版本（如 Reg. 833/2014 及其 20 多项修正）
- 查阅 Reg. (EU) 2021/821 附件一（两用物项清单）的现行版本
- 核实 Reg. 833/2014 附件八（禁止再出口条款豁免国）
- 核实 Reg. 833/2014 附件七（适用禁止再出口条款的物项）
- 确认制裁一揽子措施的生效日期

**直接 EUR-Lex URL——web_fetch：**
- Reg. 833/2014 综合版：`https://eur-lex.europa.eu/legal-content/FR/TXT/?uri=CELEX:02014R0833-20250224`
- Reg. 269/2014 综合版：`https://eur-lex.europa.eu/legal-content/FR/TXT/?uri=CELEX:02014R0269-20250224`
- Reg. 2021/821 综合版（两用物项）：`https://eur-lex.europa.eu/legal-content/FR/TXT/?uri=CELEX:02021R0821-20241108`
- 欧盟金融制裁综合名单（FSF）：`https://webgate.ec.europa.eu/fsd/fsf`

**规则**：始终使用最新的综合版本——未经 EUR-Lex 核查其连续修正，绝不引用基础条例。

### 工具优先级

| 任务 | 优先工具 | 回退 |
|-------|------------------|---------|
| 法国 CMF 文本 / JORF / 法令 | **OpenLegi MCP** | web_fetch legifrance.gouv.fr |
| 欧盟条例综合版 | web_fetch EUR-Lex（CELEX） | web_search + 核实 |
| 个人指定名单 | 官方来源 web_search | OpenSanctions |
| ACPR 案例 | **OpenLegi MCP** | web_search site:acpr.banque-france.fr |
| BIS 实体清单 / OFAC SDN | web_search site:bis.doc.gov / site:ofac.treas.gov | opensanctions.org |

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## 免责声明

**中文**：*仅为指示性法律指引。最后更新：2026 年 5 月 19 日（欧盟第 20 个制裁一揽子、英国 SEUC、古巴 EO 14404）。任何决策前必须对照官方来源核实结果。不构成法律意见。有疑问时请联系：制裁与出口管制专家 / DGT（资产冻结，法国）/ SBDU（两用物项，法国）/ BIS（EAR）/ DDTC（ITAR）。*

**中文**：*仅为指示性法律指引。任何决策前须对照官方来源核实。不构成法律意见。有疑问时请联系：制裁与出口管制专家 / DGT（资产冻结）/ SBDU（两用物项）/ BIS（EAR）/ DDTC（ITAR）。*

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## 参考文件

- `references/sources-officielles.md`——官方 URL + 按司法辖区的搜索策略
- `references/regimes.md`——按区域的完整制度图谱 + 司法辖区风险矩阵
- `references/qualification-juridique.md`——跨制度定性矩阵 + 申报义务 + 刑事处罚