Sanctions Screening

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name: sanctions-screening
description: >
  完整的制裁与出口管制分析工具——个人列名、行业制裁、两用物项、
  支付系统（SWIFT/USD）和域外适用制度（EAR/ITAR/
  FDPR 美国、ECL 中国）。触发词："is X sanctioned?"、"can I do business with X?"、"can I sell Y
  to Z?"、"pétrole Russie"、"biens à double usage"、"gel des avoirs"、"sanctions internationales"、
  "liste OFAC"、"liste UE"、"double usage"、"embargo"、"licence d'exportation"、"SWIFT"、"paiement
  en dollars"、"US goods"、"FDPR"、"EAR"、"ITAR"、"BIS"、"ECL chine"、"no re-export clause"、
  "sanctions sectorielles"、"puis-je travailler avec X?"，或任何涉及外国
  人员、产品、行业、目的国或以 USD/EUR 支付的交易。始终适应用户画像。
  对任何制裁或出口管制查询始终运行——即使是模糊或探索性的查询。
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# 制裁筛查与法律分析技能

> **最后更新：2026 年 5 月 19 日** —— 欧盟第 20 轮制裁包 · 英国 SEUC · 美国 EO 14404 古巴 · GL 131E Lukoil

## 范围

本技能仅涵盖**国际经济制裁与出口管制**领域，在其所有维度：
- 个人列名（资产冻结、旅行禁令）
- 行业制裁（能源、金融、技术、运输……）
- 两用物项和技术（BDU/dual-use）
- 支付系统（SWIFT、USD、EUR）作为制裁载体
- 域外适用制度（美国 EAR/ITAR/FDPR、中国 ECL、欧盟 no re-export 条款）
- 金融机构在制裁框架下的义务

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## 绝对规则——禁止幻觉与编造数据

**这些规则无例外地适用于本技能产生的每一份回答。它们优先于任何其他指令。**

### 1. 绝对禁止凭记忆回答列名清单问题

制裁清单（OFAC SDN、欧盟 FSF、联合国清单、法国 DGT、英国 FCDO 等）每日更新。基于模型记忆的回答在定义上可能是错误的，且具有法律危险性。

**规则**：任何关于某人或实体是否在制裁清单上的陈述，**必须事先在相应官方来源上进行实时网络搜索**。如果搜索不可能（来源不可用、连接失败），明确标示——绝不通过陈述填补空白。

### 2. 强制引用来源

本技能产生的任何信息都必须附有来源：
- **清单或文本名称**（例如："SDN List OFAC"、"FSF UE — Reg. 269/2014"、"Comité ONU 1988"）
- **URL 或精确引用**（例如：sanctionssearch.ofac.treas.gov、webgate.ec.europa.eu/fsd/fsf）
- **搜索日期**（例如："vérifié le [date]"）

如果某项陈述无法查阅任何来源，则不予以产出。

### 3. 强制警报——结果不具结论性的情形

在以下情形，**在任何结论之前**必须给出明确警报：

| 情形 | 要产出的警报 |
|-----------|------------------|
| 常见/歧义名称（例如：Mohamed Ali） | ⚠️ "姓名非常常见——缺少补充身份标识（出生日期、国籍、护照）时结果不具结论性" |
| 搜索时官方来源不可访问 | ⚠️ "搜索时来源 [名称] 不可访问——结果需直接在 [URL] 上核实" |
| OpenSanctions 部分命中/低分 | ⚠️ "检测到部分匹配——得出任何结论前必须在官方来源 [清单] 上核实" |
| 音译多变（阿拉伯语、西里尔字母、中文） | ⚠️ "拼写可能有变体——同时搜索：[变体]" |
| 未经确认搜索的"无匹配"结果 | ⚠️ "无匹配未经实时搜索确认——不得认定不存在列名" |

### 4. 禁止在没有经核实的来源的情况下推断法律状态

制裁法律状态变化极快（欧盟新制裁包、OFAC 更新、个人列名）。

**规则**：如果一条规则、生效日期或列名无法通过本次会话中查阅的来源确认，将其标记为 **"待核实——本次会话中未确认"**，而不是断言其为确定事实。

绝不产出未经本次会话或技能参考文件核实的列名日期、条例编号或法律引用。

### 5. 结果中强制的引用格式

每个结果块必须明确提及：

```
Sources consultées : [liste des sources avec URLs]
Date de vérification : [date]
Limites de cette analyse : [identifiants manquants / sources inaccessibles / résultats partiels]
⚠️ Ce résultat est indicatif. Vérifier sur les sources officielles avant toute décision.
```

### 6. 禁止用安抚性陈述弥补不确定性

当搜索不完整、名称歧义或来源不可访问时，禁止产出安抚性结论（"未识别出风险"、"交易可自由进行"）。此时，结论必须反映实际的确信程度：

- ✅ 结果已由本次会话中查阅的官方来源确认
- 🟡 部分结果——需直接核实补全
- ⚠️ 不具结论性——身份标识不足或来源不可访问
- ❌ 无法得出结论——不产出结论

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## 第 0 步——画像与语言

- **语言** → 检测并在整个过程中用同一语言回答
- **非专家**：简单语言、红黄绿信号 🔴/🟡/✅、解释缩略词、"该怎么做"清晰
- **法律顾问/合规人员**：精确的监管引用、简洁、域外适用分析

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## 第 1 步——请求分析

识别要激活的模块：

| 信号 | 模块 |
|--------|--------|
| 自然人姓名 | **A** —— 个人筛查 |
| 行业 / 交易 / 国家 | **B** —— 行业制裁 + 支付 |
| 物项 / 技术 / 软件 / 组件 | **C** —— 两用物项 |
| "US goods"、"composant américain"、"FDPR"、"EAR"、"ITAR" | **C2** —— 美国/中国域外适用制度 |
| 交易涉及的第三国 | **D** —— 法域风险 |

**组合触发——示例：**
- "Gillan Saleh + pétrole + Russie" → A + B + D
- "Machine américaine + extraction pétrolière + Irak + paiement USD" → B + C + C2 + D
- "Logiciel de cryptographie + Iran" → B + C + C2 + D
- "Est-ce que X est sanctionné ?" → 仅 A

启动前收集：
- **A**：全名 + 国籍/居留地（必需）；出生日期、别名（有用）
- **B**：行业、交易性质、国家
- **C/C2**：物项/技术描述、目的地、申报用途、来源（美国？中国？）
- **D**：涉及的法域、支付货币

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## 模块 A——个人筛查

### A1 —— 通用基础层（始终执行）
1. **联合国** → `"[nom]" UN Security Council consolidated sanctions list`
2. **欧盟** → `"[nom]" EU financial sanctions consolidated list`
3. **OpenSanctions** → `"[nom]" site:opensanctions.org` —— 100+ 清单的网兜
   - 基础层未检测到命中 → 识别来源 → 定向官方搜索
   - 绝不要将 OpenSanctions 引用为权威来源

### A2 —— 地域层级（按国籍）

**欧盟**：基础层足够 + 如涉及法国实体则加法国 DGT

**自主制裁的欧洲国家（NO/IS/LI/CH）**：基础层 + SECO（瑞士）。按近似欧盟处理。

**欧盟候选国（RS/ME/AL/MK/MD/UA/BA/GE）**：基础层。已声明一致，法律基础较不牢固。

**土耳其**：仅联合国自主制裁。与欧盟/美国对俄制裁制度不同。

**英国**：英国制裁清单（FCDO）→ `"[nom]" site:gov.uk UK sanctions list`
注意：自 2026 年 1 月 28 日起为单一 FCDO 清单——OFSI 综合清单已并入。

**美国公民 / 与美国有联系**：OFAC SDN + Non-SDN + SSI + GLOMAG → `"[nom]" site:ofac.treas.gov`

**俄罗斯/白俄罗斯籍**：欧盟（Reg. 269/2014）+ OFAC + 英国制裁清单 + SECO 优先。

**伊朗籍**：联合国（2025 年 9 月 28 日 snapback，Res. 2231）+ OFAC 伊朗项目 + 欧盟（Reg. 267/2012）。警惕 USD 次级制裁。

**朝鲜**：联合国（近乎全面禁运）+ OFAC + 欧盟。警惕海外朝鲜劳工。

**叙利亚籍**：联合国 + 欧盟（Reg. 36/2012）+ OFAC。2024 年 12 月后：局势演变中——需核实。

**中东**：基础层 + 如有国内清单则加（卡塔尔 NCTC / 阿联酋 ECON / 沙特 PSS）。见 `references/regimes.md`。

**非洲**：基础层通常足够。南非：+ FIC。见 `references/regimes.md`。

**CA/AU/JP/SG**：基础层 + 本国清单（Global Affairs Canada / DFAT / METI-MOFA / MAS）。清单 ≠ 欧盟清单。

### A3 —— 筛查结果
```
═══════════════════════════════════════════
SANCTIONS SCREENING — [NOM]     [DATE]
═══════════════════════════════════════════
🔴 MATCH / 🟡 AMBIGU / ✅ AUCUN MATCH / ⚠️ NON CONCLUANT
Listes vérifiées : [exhaustif]
Match sur : [liste + référence + motifs si applicable]
⚠️ Indicatif. Vérifier sur sources officielles. Pas un avis juridique.
═══════════════════════════════════════════
```
**如 ⚠️ 名称歧义**：要求提供出生日期、国籍、护照、别名。至少 2 个一致的身份标识。

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## 模块 B——行业制裁与支付系统

### B1 —— 按制度的行业制裁

**俄罗斯（欧盟 Reg. 833/2014 + 连续 20 轮——第 20 轮：2026 年 4 月 23 日的欧盟条例 2026/506、2026/511、2026/509）：**
- 能源：禁止购买/进口俄罗斯原油和成品油；限制天然气、煤炭
- 金融：禁止被指定银行进入欧盟资本市场；限制存款、贷款
- 运输：禁止飞越欧盟上空、进入港口和机场
- 技术：禁止出口半导体、先进电子、两用物项（自 Reg. 2022/699 起俄罗斯被移出 EU001-EU008 通用授权）
- 奢侈品：禁止出口单价 >300 欧元的物品
- 服务：禁止向俄罗斯实体提供法律咨询、会计、公关、云、IT 服务
- 黄金、钢铁、木材、化工、纸张：限制进口
- G7 油价上限：G7 运营商运输的石油上限 60 美元/桶
- **俄罗斯 LNG 禁运（第 19 轮）**：2026 年 4 月 25 日生效（2025 年 6 月 17 日前签订的短期合同）/ 2027 年 1 月 1 日（期限 >1 年的长期合同）
- **交易禁令扩展至 Mir 和 SBP**（俄罗斯快速支付系统）：自 2026 年 1 月 25 日起（第 19 轮）
- **禁止俄罗斯加密资产**：自 2025 年 11 月 25 日起禁止稳定币 A7A5；交易禁令扩展至加密资产供应商和支付服务商（附件 XLV）
- **商业航天服务**（地球观测、卫星导航）：自第 19 轮起禁止向俄罗斯和白俄罗斯提供
- **OFAC 指定 Rosneft 和 Lukoil（2025 年 10 月 22 日）**：两家最大的俄罗斯石油公司现列入 EO 14024 项下的 SDN 清单——所有美国关联交易被禁止；非美国实体面临次级制裁风险；GL 131E 缩减期延长至 2026 年 5 月 30 日（OFAC，2026 年 4 月 29 日）——仅限出售 Lukoil International GmbH；不允许向俄罗斯转移任何资金
- **欧盟第 20 轮（2026 年 4 月 23 日）——关键新措施：**
  - **交易禁令扩展至另外 20 家俄罗斯银行**（2026 年 5 月 14 日生效）——现共 70 家银行；+ 吉尔吉斯斯坦、老挝和阿塞拜疆 4 家银行（协助规避）
  - **全面禁止俄罗斯加密资产服务商和去中心化平台**（2026 年 5 月 24 日生效）——类别性禁止，无需个人指定；数字卢布和 RUBx 稳定币被禁止
  - **托管安全服务**（网络安全、渗透测试、审计）禁止向俄罗斯政府和在俄设立的实体提供（2026 年 5 月 25 日生效）
  - **吉尔吉斯斯坦**：首次启用反规避工具 Art. 12f——因系统性再出口至俄罗斯的风险（受控物品进口 +800%，再出口至俄罗斯 +1 200%），商业限制扩大
  - **LNG 终端服务**禁止向俄罗斯实体提供；禁止为俄罗斯 LNG 运输船和破冰船提供维护
  - **影子船队**：新增 46 艘船舶列名（共 632 艘）；摩尔曼斯克和图阿普谢港口受制裁；卡里蒙（印度尼西亚）终端——首个受制裁的第三国港口
  - **支付代理**（Arneis、Asia Import Group、GPAgent、Platejka）列入附件 XLV D 部分（2026 年 5 月 14 日生效）
  - **反禁诉令机制**（Reg. 833/2014 第 11ca 条）：保护欧盟经营者免受俄罗斯滥用司法程序的侵害
  - **出口禁令**（化工、橡胶、钢铁、工具、工业拖拉机 >3.65 亿欧元）；**进口禁令**（金属、化工、矿产 >5.3 亿欧元）
- "禁止再出口至俄罗斯"条款（Reg. 833/2014 第 12g 条，2023 年 12 月第 12 轮，2024 年 3 月生效）：欧盟出口商有义务在与第三国伙伴的所有合同中插入禁止再出口至俄罗斯的条款——**除非第三国在附件 VIII**：美国、日本、英国、加拿大、澳大利亚、新西兰、挪威、瑞士、列支敦士登、冰岛、韩国

**伊朗（联合国 + 欧盟 Reg. 267/2012 + OFAC）：**
- 石油/天然气：欧盟禁运；美国近乎全面禁止
- 金融：限制与被指定伊朗银行的交易
- 核/导弹/IRGC：联合国 + 欧盟 + OFAC 扩大禁令
- **联合国 snapback（2025 年 9 月 28 日）**：因 E3 于 2025 年 8 月 28 日激活 Res. 2231 机制，联合国制裁重新施加

**朝鲜（联合国近乎全面禁运）：**
- 煤炭、钢铁、铁、铅、海产品：联合国禁令
- 石油：限制对朝出口
- 海外朝鲜劳工：禁止雇佣（Res. 2397）

**叙利亚**：广泛的经贸制裁**已解除**（欧盟 2025 年 5 月 28 日、美国 2025 年 7 月 1 日、英国 2025 年 4 月）。仅保留：针对阿萨德政权成员、武器、化学、ISIS/基地组织关联者的制裁——需核实个人清单。见 `references/regimes.md` 第 2.4 节。

**缅甸 / 白俄罗斯 / 委内瑞拉：** 见 `references/regimes.md`

### B2 —— 支付系统作为制裁载体

**SWIFT——法律地位与排除：**
SWIFT 依比利时法律设立 → 直接受欧盟法律约束 → 有义务切断欧盟条例指定的实体。

俄罗斯排除时间线：
- **2022 年 3 月 12 日**（Reg. 2022/345）：7 家银行——VTB、Bank Otkritie、Novikombank、Promsvyazbank、Rossiya Bank、Sovcombank、VEB
- **2022 年 5 月**：+ Sberbank、Credit Bank of Moscow、Russian Agricultural Bank
- **2022–2025**：逐步扩展至其他俄罗斯和白俄罗斯银行
- **2025 年 7 月**（欧盟条例 2025/1494）：**重大演进**——SWIFT 禁令转变为对所有被指定实体的**全面交易禁令**。不再只是报文服务：任何欧盟经营者被禁止与 50+ 家被指定的俄罗斯银行、4 家白俄罗斯银行、5 家被指定的第三国金融运营商进行任何直接或间接交易。
- **2024 年 6 月**：禁止欧盟经营者使用 SPFS（俄罗斯替代金融报文系统）

**USD 风险（OFAC / 代理行）：**
任何通过美国银行系统清算的 USD 支付都使交易受 OFAC 管辖，无论当事方国籍如何。美国代理行对每笔交易进行筛查。如果链条中的任何环节触及被指定人员或实体 → 冻结。

**对俄罗斯支付的 SWIFT/USD 替代方案：**
- SPFS（俄罗斯）：自 2024 年 6 月起禁止欧盟经营者使用
- CIPS（中国——跨境银行间支付系统）：欧盟法律不禁止，但对有美国关联的实体存在次级制裁暴露风险

**向受制裁地区支付的 EUR：**
- 通过欧盟银行清算的 EUR 支付：受欧盟制裁制度约束
- 禁止向俄罗斯供应欧元纸币（Reg. 2022/345），有限豁免（旅客个人使用、外交使团）
- 冻结存放在欧盟的俄罗斯央行储备（自 2022 年 3 月）——自 2024 年 5 月起非常规收益用于支持乌克兰

### B3 —— 金融机构在制裁框架下的义务

**法国 / 欧盟——结果义务（非手段义务）：**
资产冻结是**结果义务**——不同于基于风险方法的反洗钱/反恐融资（LCB-FT）。金融机构不能援引相称性方法为违规辩解。如果被指定人员持有资金：立即冻结，无裁量空间（ACPR 制裁委员会重申的原则）。

具体监管义务（法国）：
- **2021 年 1 月 6 日政令**：资产冻结方面的强制性制度和内部控制
- **DGT/ACPR 联合指引**：关于冻结措施的实施（2024 年更新）
- **EBA 2024/14 和 2024/15 指引**（2024 年 11 月 14 日）：限制性措施的内部政策、程序和管控
- **欧盟指令 2024/1226**：违反制裁刑事定罪内容的欧洲统一
- **AMLA**（欧盟条例 2024/1620）：新欧洲反洗钱/反恐融资管理局——2025 年年中起对约 40 家金融机构进行首批检查
- **欧盟指令 2024/1640**：最迟于 2027 年 7 月 10 日转化
- ACPR 2024-02 决定（2025 年 6 月 19 日）：Delubac 银行因资产冻结违规被处罚
- ACPR 2024 年制裁：约 500 万欧元罚款——主要事由：内部控制缺陷、交易监控、被指定人员检测漏洞

**英国（OFSI）：**
- 自 SAMLA 2018 起实行**严格责任**制度——即使不知晓违规也可处以民事罚款
- 2026 年 1 月对 Bank of Scotland（Lloyds 子公司）处以 16 万英镑罚款，事由为违反俄罗斯制度
- 自 2026 年 1 月 28 日起：单一 FCDO 清单——任何合同中对 OFSI 综合清单的引用必须更新

**美国（OFAC）：**
- 无建立合规项目的一般性法律义务——但 **OFAC 合规框架（2019）** 形成强大规范压力
- 健全的合规项目 = 违规时的减轻因素；缺失 = 加重因素
- 实践中：所有美国银行及其代理行都有结构化项目

**日本（FEFTA）：**
- 自 **2024 年 4 月**起：金融机构和资金转移服务商有建立冻结措施内部合规系统的法定义务
- 自 **2024 年 12 月**起：关键技术转让须事先申报（15 项：MLCC、碳纤维、半导体……）
- 自 **2025 年 10 月**起：catch-all 管控修订——高风险两用物项归类为"核心物项"

**中国：**
- 无遵守外国制裁的义务
- 2021 年反外国制裁法 + 2021 年阻断办法可为在华实体创设**反向义务**——不得遵守针对中国实体的外国制裁

### B4 —— 行业/支付结果
```
═══════════════════════════════════════════
ANALYSE SECTORIELLE — [SECTEUR/PAIEMENT] / [PAYS]
═══════════════════════════════════════════
🔴 RESTRICTIONS / ✅ PAS DE RESTRICTION IDENTIFIÉE
Régime applicable : [règlement/résolution]
Nature : [interdiction totale / licence / plafonnement / restriction SWIFT]
Qui est obligé : [entités UE / US persons / institutions financières]
Dérogations : [oui/non — lesquelles]
Risque USD : [oui/non — correspondent banking OFAC]
Risque SWIFT : [banque concernée désignée ? transaction interdite depuis juil. 2025 ?]
═══════════════════════════════════════════
```

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## 模块 C——两用物项（BDU）——欧盟制度

### C1 —— 欧盟法律基础
- **2021 年 5 月 20 日条例（EU）2021/821**（重铸）——自 2021 年 9 月 9 日生效，取代 Reg. 428/2009
- **授权条例（EU）2022/699**：俄罗斯被移出 EU001-EU008 通用授权
- **法国**：SBDU（两用物项处）——法国经济部 DGE——EGIDE 平台
- 委员会通过授权条例每年更新附件 I

### C2 —— 10 个两用物项类别（Reg. 2021/821 附件 I）

命名结构：`[类别][类型][制度][编号]`，例如 `3A225`
- **类型**：A=设备/组件 · B=测试/生产设备 · C=材料 · D=软件 · E=技术

| 类 | 名称 | 代码示例 |
|------|----------|------------------|
| **0** | 核 | `0A001`（反应堆）、`0B001`（浓缩设备）、`0C001`（裂变材料） |
| **1** | 特殊材料 | `1C010`（复合纤维）、`1C011`（金属/合金） |
| **2** | 材料加工 | `2B001`（CNC 机床）、`2B004`（高温炉） |
| **3** | 电子 | `3A001`（电子组件）、`3A225`（变频器）、`3E001`（半导体技术） |
| **4** | 计算机 | `4A001`（高性能计算机）、`4D001`（软件） |
| **5** | 电信与信息安全 | `5A002`（加密）、`5D002`（密码软件）、`5E002`（加密技术） |
| **6** | 传感器和激光器 | `6A002`（光学探测器）、`6A008`（雷达）、`6C005`（激光器） |
| **7** | 导航和航空电子 | `7A003`（陀螺仪）、`7A005`（GPS）、`7E004`（航空航天技术） |
| **8** | 船舶 | `8A001`（潜航器）、`8A002`（海军设备） |
| **9** | 航空航天与推进 | `9A004`（运载火箭）、`9A012`（UAV）、`9C110`（推进剂） |

> **重要**：BDU 代码与海关代码（NC/SH）之间没有直接的自动对应关系。欧盟每年发布 NC–BDU 对照表（EUR-Lex）。

### C3 —— 国际管控制度（BDU 清单的基础）

| 制度 | 对象 | 成员 |
|--------|-------|---------|
| **瓦森纳安排**（1996） | 常规武器 + 两用物项 | 42 国 |
| **澳大利亚集团** | 化学和生物前体 | 43 国 |
| **NSG（核供应国集团）** | 核材料和核技术 | 48 国 |
| **MTCR（导弹技术控制制度）** | 导弹及运载技术 | 35 国 |

### C4 —— 欧盟/法国授权类型

| 类型 | 引用 | 条件 |
|------|-----------|------------|
| 欧盟通用授权 | EU001–EU008 | 授权目的地——**俄罗斯除外（Reg. 2022/699）** |
| 个别授权 | SBDU/EGIDE | 1 个出口商、1 个物项、1 个收货人——最长 2 年 |
| 全球授权 | SBDU/EGIDE | 1 个出口商、多笔业务——最长 2 年 |
| 国家通用授权 | SBDU | 欧盟授权的补充 |

### C5 —— 欧盟两用物项结果
```
═══════════════════════════════════════════
ANALYSE BDU — [BIEN] / [DESTINATION]
═══════════════════════════════════════════
🔴 LICENCE REQUISE / 🟡 À VÉRIFIER / ✅ PAS DE CONTRÔLE BDU
Classement potentiel : [code BDU]
Catégorie : [0-9 + description]
Régime source : [Wassenaar / NSG / Australie / MTCR]
Autorisation : [générale / individuelle / globale]
Autorité France : SBDU — plateforme EGIDE
Base légale : Reg. (UE) 2021/821, Annexe I
═══════════════════════════════════════════
```

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## 模块 C2——出口管制域外适用制度

### C2.1 —— 美国法 EAR/BIS

**法律基础**：《出口管理条例》（EAR）——15 CFR Parts 730-774——美国商务部工业与安全局（BIS）。

**商业管制清单（CCL）**：与欧盟附件 I 相当的美国清单——以 ECCN（出口管制分类编号）编码，格式为 `3A991`、`5E002` 等。

**最低含量规则（de minimis）**：如果受 EAR 管制的美国组件占最终产品价值的 **25%** 以上（严格禁运目的地为 10%：伊朗、朝鲜、古巴、叙利亚），整个产品即使在美国境外制造也受 EAR 管辖。

**外国直接产品规则（FDPR）**——15 CFR § 734.9：在国外制造的产品如果是特定美国技术或软件的"直接产品"，或在由美国技术制造的工厂中生产，则受 EAR 管辖。**域外范围巨大。**

**俄罗斯/白俄罗斯 FDP 规则（自 2022 年 2 月起）**：将 FDPR 扩展至整个俄罗斯和白俄罗斯——世界上任何使用美国工具或技术生产的产品在向俄罗斯/白俄罗斯出口时均受 EAR 管辖。

**与 OFAC SDN 清单不同的 BIS 清单：**
- **实体清单（Entity List）**：向清单实体出口任何受 EAR 管制的物项均需许可——常按拒绝政策审查。标注"footnote 3" = 俄罗斯-军事最终用户 FDP 规则自动适用于该实体
- **被拒人员清单（Denied Persons List）**：完全禁止向这些人员出口
- **未核实清单（Unverified List）**：最终用途无法核实的实体 → 必须加强尽职调查
- **军事最终用户（MEU）清单**：俄罗斯和中国军事实体——加强限制

**BIS 关联方规则（BIS 50% 规则）——截至 2026 年 5 月 19 日的状态**：BIS 于 2025 年 9 月 29 日通过一项规则，将实体清单限制扩展至持股 50% 以上的子公司。该规则自 2025 年 11 月 10 日起在中美贸易谈判（特朗普-习近平釜山协议）框架内**暂停一年**。除非延期，该规则将于 2026 年 11 月 10 日重新激活。暂停期间：该规则不具操作性——但 BIS 建议保持股权链分析能力以应对其重新激活。

**最终用途管制**：即使物项不在 CCL 上或目的地不受禁运，如果最终用途是军事、大规模杀伤性武器或某些被指定最终用户，仍可能需要 BIS 许可。

**BIS 关联方规则（BIS 50% 规则）——已暂停：**
- 2025 年 9 月 29 日通过：将实体清单限制扩展至持股 50% 以上的子公司（类似于 OFAC 50% 规则，但针对出口管制）
- 自 2025 年 11 月 10 日起**暂停一年**（特朗普-习近平协议——中国暂停稀土管制的对应安排）
- **预计 2026 年 11 月 10 日重新激活**，除非延期——保持股权链分析能力
- 暂停期间：BIS 50% 规则**不具操作性**——但针对点名列名实体的实体清单义务仍然有效

**AI 半导体 / 中国——修订后政策（2026 年 1 月）：**
- 拜登 AI 扩散规则（2025 年 1 月）被特朗普政府**废止**
- **2026 年 1 月 15 日生效的 BIS 新政策**：低于某些阈值的 AI 芯片（TPP < 21 000；DRAM 带宽 < 6 500 GB/s——H200/MI325X 水平）现在可以**逐案评估**向中国出口，而非此前的系统拒绝
- 条件：证明出口不会减少可供美国客户使用的生产能力；中国买方 KYC 程序；在美国境内进行独立第三方测试

**欧盟"禁止再出口至俄罗斯"条款（Reg. 833/2014 第 12g 条）**：任何欧盟出口商都有义务在与第三国伙伴的合同中插入禁止再出口至俄罗斯的条款——**除非第三国在附件 VIII**（美国、日本、英国、加拿大、澳大利亚、新西兰、挪威、瑞士、列支敦士登、冰岛、韩国）。自 2024 年 3 月起生效。与外国公共当局或国际组织签订合同需向国家主管当局申报。

### C2.2 —— ITAR（国际武器贸易条例）

**法律基础**：22 CFR Parts 120-130——美国国务院国防贸易管制局（DDTC）。

**与 EAR 不同**：更严格，针对 **USML（美国弹药清单）** 的物项、服务和数据技术——类别 I 至 XXI，涵盖武器、弹药、军用飞机、军用电子设备、导弹、化学/生物武器等。

**如果产品的某个组件属于 ITAR**：任何 EAR 许可都不够——这是一个独立制度，需要 DDTC 许可。域外范围：向外国国民（包括在美国境内）转让任何 ITAR 物项或 ITAR 数据技术均受 ITAR 管辖。

**"once ITAR, always ITAR"（一旦 ITAR，永远 ITAR）规则**：纳入 ITAR 组件的产品即使组件只占最终产品的极小部分，仍受 ITAR 管制。

**对法国用户**：如果美国机器含有军事组件或可能有军事用途的组件，ITAR 可能叠加或替代 EAR 适用 → 必须咨询专业律师。

### C2.3 —— 中国出口管制法（ECL）

**法律基础**：《出口管制法》（ECL）——2020 年 12 月 1 日生效。配套《两用物项出口管制条例》（2024 年）。

**域外适用范围**（ECL 第 44 条 + 2024 年条例第 49 条）：在中国境外转让含有中国"特定"两用组件的产品的外国实体，可能受 2024 年条例管辖。**与美国 FDPR 相当的机制**——仍在发展之中，选择性适用。

**稀土和半导体（2025 年）**：2025 年对稀土、锂电池和超硬材料引入特定域外措施——对管制清单上的实体有中国自己的 50% 规则。

**不可靠实体清单（UEL）**：中国对对中国实体采取歧视性措施的外国实体的清单——可能导致进入中国市场的限制。

**并行反制裁制度：**
- 2021 年反外国制裁法（反外国制裁法）：禁止在中国境内的实体遵守针对中国公民/实体的单边外国制裁；损害赔偿请求权
- 2021 年阻断办法：针对外国法律的"滥用性"域外适用
- 2023 年对外关系法：编纂并强化这些机制

**实务**：中国的管制清单和 UEL 不像 OFAC SDN 清单或欧盟清单那样公开可查——不透明程度更高。

### C2.4 —— 其他国家的出口管制制度

**英国**：2008 年出口管制令 + 英国战略出口管制清单——脱欧后与瓦森纳/NSG/MTCR/澳大利亚集团保持一致；自 2020 年 12 月 31 日起有独立于欧盟的制度。**SEUC（制裁最终用途管制——2026 年 5 月 13 日生效）**：补充现有出口管制的机制——适用于不受战略清单管制但存在被转用于受制裁目的地风险的物项。由 OTSI 书面通知触发。对任何向有再出口风险第三国（土耳其、阿联酋、吉尔吉斯斯坦、中国、印度……）的英国出口系统性地进行核实。

**加拿大**：《进出口许可证法》（EIPA）+ 出口管制清单（Export Control List）——瓦森纳一致 + 2022 年后针对俄罗斯/白俄罗斯的具体措施。

**澳大利亚**：国防出口管制（DEC）+ 国防与战略物资清单（DSGL）——瓦森纳/NSG/MTCR/澳大利亚集团一致。

**日本（FEFTA）**：无自有 FDPR；无次级制裁。对出口含 EAR 物项的日本出口商实际适用美国 BIS 管制。2025 年 10 月修订 catch-all 系统并分类"核心物项"。自 2024 年 12 月起关键技术事先申报。

**俄罗斯**：无与 EAR/ECL 相当的域外出口管制制度。但对"不友好国家"有反制措施：
- 第 95 号和 254 号总统令（2022 年 3 月/5 月）：限制股息转移——仅以卢布支付至"C"型账户
- 第 618 号总统令（2022 年 9 月）："不友好国家"国民对俄罗斯公司股权的任何交易需政府批准
- 第 302 号总统令（2023 年 4 月）：授权扣押"不友好国家"人员持有的俄罗斯资产（Rosimushchestvo）

### C2.5 —— 模块 C2 的分析问题

一旦提及美国来源的物项或机器：
1. 该物项是否在 CCL（ECCN）上列出？→ 核实 BIS
2. 最终产品是否含有超过 25%（禁运目的地为 10%）的受 EAR 管制的美国组件？→ 最低含量规则
3. 该产品是否使用美国工具或技术制造？→ 可能的 FDPR
4. 是否有组件属于 USML（ITAR）？→ 独立制度，更严格
5. 目的地是否受扩展 FDP 规则（俄罗斯/白俄罗斯）管辖？
6. 交易是否涉及 BIS 实体清单、被拒人员清单或 MEU 清单上的实体？
7. 物项是否含有中国来源的两用组件？→ 可能的 ECL 2024 第 49 条
8. 支付是否为 USD？→ 通过代理行的 OFAC 风险

### C2.6 —— 模块 C2 结果
```
═══════════════════════════════════════════════════════════
ANALYSE RÉGIMES EXTRATERRITORIAUX — [BIEN] / [ORIGINE] / [DESTINATION]
═══════════════════════════════════════════════════════════
EAR/BIS (US) :
  🔴 LICENCE BIS REQUISE / 🟡 À VÉRIFIER / ✅ PAS DE CONTRÔLE
  ECCN potentiel : [code si identifiable]
  Règle de minimis : [applicable ? seuil ?]
  FDPR : [applicable ?]
  Listes BIS : [Entity List / Denied Persons / MEU / Unverified]

ITAR (US) :
  🔴 APPLICABLE — CATÉGORIE USML [X] / ✅ HORS USML
  Si applicable : licence DDTC obligatoire — EAR insuffisant

ECL CHINE :
  🟡 À ÉVALUER si composants chinois / ✅ PAS DE COMPOSANT CHINOIS IDENTIFIÉ

RISQUE USD :
  🔴 PAIEMENT USD → SCREENING OFAC OBLIGATOIRE / ✅ PAS DE PAIEMENT USD

CLAUSE NO RE-EXPORT (UE Art. 12g) :
  🔴 APPLICABLE — pays tiers hors Annexe VIII / ✅ PAYS TIERS EN ANNEXE VIII
═══════════════════════════════════════════════════════════
```

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## 模块 D——法域风险管理

> **原则**：各国在制裁政策方面行使完全主权。与欧盟/法国制度不同的制度，不构成对该国政策合法性的任何判断。分析仅涉及用户在其自身法律制度下的义务。

### D1 —— 按地区图谱（摘要——详情读 `references/regimes.md`）

**欧盟 27 国**：CFSP 条例直接适用——自动义务。

**自主一致国家（NO/IS/LI）**：近似欧盟；瑞士（SECO）：高度趋同，需单独核实。

**欧盟候选国**：已声明一致，法律基础较不牢固——每笔交易存在残余风险。

**土耳其**：仅联合国；对俄罗斯制度不同。

**英国**：与 G7 高度一致；单独的 FCDO 清单；自 2026 年 1 月起 OFSI 严格责任。**新内容——SEUC（制裁最终用途管制，2026 年 5 月 13 日生效）**：当 OTSI（贸易制裁实施办公室）通知存在转用风险时，对向未受制裁第三国出口的新许可机制——《2026 年制裁（脱欧）（杂项修正）条例》（S.I. 2026/443）。

**美国**：最广泛的制度 + 域外适用（次级制裁、USD）。欧盟阻断条例 Reg. 2018/1100 原则上适用于古巴/伊朗。2026 年新优先事项：加强对**看门人**（律师、私募基金、资产管理人）的关注；墨西哥贩毒集团被指定为 FTO（2025 年 2 月）。**新内容——EO 14404 古巴（2026 年 5 月 1 日）**：扩大美国制裁（能源、国防、金属、矿产、金融服务），威胁对与被冻结古巴实体交易的金融机构实施次级制裁。

**CA/AU/JP**：与 G7 高度一致；独立清单——系统性单独核实。

**新加坡**：联合国 + 反恐；通过 USD 间接暴露于 OFAC。

**阿联酋**：联合国 + 反恐（ECON）；对俄罗斯制度不同；暴露于 OFAC 伊朗/俄罗斯列名。

**卡塔尔**：NCTC 反恐清单（该地区结构最完善的）。无扩大性自主制裁。

**沙特阿拉伯**：正式联合国框架（CSNU 1267 自动冻结）；PSS 清单结构松散；对西方单边制裁制度不同。

**南非**：撒哈拉以南唯一的公开自主清单（FIC）。

**非洲其他地区**：无公开自主清单；联合国义务程度不一；个人列名仅通过联合国/欧盟/OFAC。非盟/西共体：区域性制度构建中。

**中国**：选择性联合国（2022 年对俄弃权）；2021 年反外国制裁法；在华实体适用反向制度。

**印度**：联合国；对俄罗斯制度不同；2022 年以来印俄双边贸易上升。

**俄罗斯**：针对"不友好国家"的自主反制裁——对在俄经营的法国实体是反向背景。

### D2 —— 残余风险问题

即使模块 A = ✅ 且模块 B = ✅：
1. 支付为 USD？→ 即使无直接美国关联，也通过代理行存在 OFAC 风险
2. 实体由被指定人员持股 50% 以上？→ OFAC 50% 规则 + 欧盟间接控制规则
3. 中介位于制度不同的法域？→ 分析完整交易链条
4. 行业本身受制裁，即使相对方未被个人指定？
5. 涉及的金融机构是否在交易禁令下的 50+ 家俄罗斯银行清单上（自 2025 年 7 月起）？
6. 物项是否含有触发 EAR/ECL 的美国或中国组件？

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## 第 4 步——综合与交叉法律定性

完整表格读 `references/qualification-juridique.md`。

```
═══════════════════════════════════════════════════════════
SYNTHÈSE — ANALYSE COMPLÈTE DE TRANSACTION
═══════════════════════════════════════════════════════════
PERSONNE          : [résultat Module A]
TRANSACTION       : [résultat Module B — sectoriel + SWIFT/USD]
BIEN/TECH UE      : [résultat Module C]
RÉGIMES EXTRAT.   : [résultat Module C2 — EAR/ITAR/FDPR/ECL]
JURIDICTION       : [résultat Module D]

CONCLUSION :
⛔ TRANSACTION NON RÉALISABLE EN L'ÉTAT
⚠️ RÉALISABLE SOUS CONDITIONS : [préciser — licence BIS / SBDU / autorisation DGT...]
✅ AUCUNE RESTRICTION IDENTIFIÉE

OBLIGATIONS IMMÉDIATES : [si applicable]
AUTORITÉS À CONTACTER : [DGT / SBDU / TRACFIN / ACPR / BIS / DDTC]
═══════════════════════════════════════════════════════════
```

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## 第 5 步——实务指引

**非专家**：每个维度红黄绿信号 + "这对你意味着什么"的解释 + 明确的"该怎么做"（联系 SBDU、专业律师、DGT……）。绝不让用户没有下一步。

**专家（法律顾问/合规人员）**：
- 精确的监管引用（条例编号、条款、CFR）
- 美国域外适用分析（次级制裁、FDPR、欧盟阻断条例 Reg. 2018/1100）
- 如含中国组件则进行中国 ECL 分析
- 法域残余风险（USD 代理行、交易链条）
- 申报义务（CMF L. 562-1 及以下，处罚 L. 562-5）
- 金融行业向 ACPR/AMF；两用物项向 SBDU；ITAR 向 DDTC

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## MCP 工具——自动集成

当会话中可用 MCP 时，对以下任务**系统性地优先使用**它们而非一般网络搜索。MCP 提供官方合并文本——比网络搜索更可靠、更精确。

### OpenLegi（Légifrance）——如可用则使用

在本技能框架内，对任何法国法律核实自动使用 OpenLegi：

**强制使用情形：**
- 核实《货币与金融法典》（CMF）资产冻结相关条款的现行合并版本：**L. 562-1 至 L. 562-10、R. 562-1 及以下**
- 搜索刊登于 JORF 的国家自主制裁法令（依据 CMF L. 562-2 由总理发布的法令）
- 核实适用于金融机构的冻结政令（例如 2021 年 1 月 6 日政令）
- 查阅 ACPR 制裁委员会关于资产冻结的判例
- 核实分析中引用的任何法国立法或监管引用

**OpenLegi 典型查询：**
- `CMF L. 562-1` → 条款的合并文本
- `gel des avoirs décret [année]` → JORF 国家制裁法令
- `arrêté 6 janvier 2021 gel avoirs` → 适用于金融机构的文本

**重要**：如果会话中 OpenLegi 不可用，使用 `web_fetch` 访问 legifrance.gouv.fr，定位相关条款 URL。

### EUR-Lex——通过 web_fetch（无专用 MCP）

没有原生的 EUR-Lex MCP——直接在 EUR-Lex 上使用 `web_fetch`：

**强制使用情形：**
- 核实所引欧盟条例的合并版本（例如 Reg. 833/2014 及其 18+ 次修改）
- 查阅 Reg.（EU）2021/821 附件 I（两用物项清单）的最新版本
- 核实 Reg. 833/2014 附件 VIII（no re-export 条款豁免国）
- 核实 Reg. 833/2014 附件 VII（受 no re-export 条款约束的物项）
- 确认制裁包生效日期

**EUR-Lex 直接 URL——web_fetch：**
- Reg. 833/2014 合并版：`https://eur-lex.europa.eu/legal-content/FR/TXT/?uri=CELEX:02014R0833-20250224`
- Reg. 269/2014 合并版：`https://eur-lex.europa.eu/legal-content/FR/TXT/?uri=CELEX:02014R0269-20250224`
- Reg. 2021/821 合并版（两用物项）：`https://eur-lex.europa.eu/legal-content/FR/TXT/?uri=CELEX:02021R0821-20241108`
- 欧盟金融制裁综合清单（FSF）：`https://webgate.ec.europa.eu/fsd/fsf`

**规则**：始终使用最新的合并版本——不要引用基础条例而不通过 EUR-Lex 核实其后续修改。

### 工具优先级

| 任务 | 优先工具 | 后备 |
|-------|------------------|---------|
| 法国文本 CMF / JORF / 法令 | **OpenLegi MCP** | web_fetch legifrance.gouv.fr |
| 欧盟合并条例 | web_fetch EUR-Lex（CELEX） | web_search + 核实 |
| 个人列名清单 | 官方来源 web_search | OpenSanctions |
| ACPR 判例 | **OpenLegi MCP** | web_search site:acpr.banque-france.fr |
| BIS 实体清单 / OFAC SDN | web_search site:bis.doc.gov / site:ofac.treas.gov | opensanctions.org |

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## 免责声明

**FR**：*Orientation juridique indicative uniquement. Dernière mise à jour : 19 mai 2026 (20ème paquet UE, SEUC UK, EO 14404 Cuba). Résultats à vérifier sur sources officielles avant toute décision. Ne constitue pas un avis juridique (loi du 31 déc. 1971). En cas de doute : avocat spécialisé sanctions et contrôle des exportations / DGT (gel des avoirs) / SBDU (biens à double usage) / BIS (EAR) / DDTC (ITAR).*

**EN**：*Indicative legal guidance only. Verify against official sources before any decision. Not legal advice. When in doubt: sanctions and export control specialist / DGT (asset freeze) / SBDU (dual-use) / BIS (EAR) / DDTC (ITAR).*

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## 参考文件

- `references/sources-officielles.md` —— 官方 URL + 按法域的搜索策略
- `references/regimes.md` —— 按地区的完整制度图谱 + 法域风险矩阵
- `references/qualification-juridique.md` —— 交叉定性表格 + 申报义务 + 刑事处罚