Fachanwalt Iwr Embargo Pruefung Russland

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name: fachanwalt-iwr-embargo-pruefung-russland
description: "Sanktions-Pruefung EU-Russland-Sanktionen VO 833/2014 und VO 269/2014. Sektor-Sanktionen Personen-Sanktionen Eingefrorenes Vermoegen § 7 AWG. BAFA-Genehmigung. Strafbarkeit § 18 AWG. Compliance-Check Workflow Vertragsanalyse Kontoanalyse Mitarbeiter-Pruefung Reportingpflichten."
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# Embargo-Prüfung Russland-Sanktionen

## Zweck

Prüfung Geschäftsverbindung gegen Russland-Sanktionen — vor Vertragsschluss, laufend bei Bestandsgeschäft.

## 1) Eingangs-Abfrage

1. Geschäftspartner — natürliche Person oder Unternehmen?
2. Sitz in Russland, Belarus oder Drittstaat (Umgehungs-Risiko)?
3. Branchen-Bezug (Energie, Verteidigung, Tech, Finanzen)?
4. Geplante / laufende Transaktion?
5. Bisher KYC-Prüfung gemacht?

## 2) Rechtsgrundlagen

| VO | Inhalt |
|---|---|
| VO (EU) 833/2014 | Sektor-Sanktionen Russland |
| VO (EU) 269/2014 | Personen-Sanktionen (Liste) |
| VO (EU) 765/2006 | Belarus-Sanktionen |
| AWG / AWV | Deutsche Umsetzung |

## 3) Personen-Sanktionen (Konsolidierte Liste)

### Pflicht

- Prüfung gegen EU-Sanktions-Liste (CFSP)
- Aktualisierung mind. monatlich
- Liste verfügbar: financial-sanctions.eu, finance.ec.europa.eu

### Folgen Treffer

- **Eingefrorenes Vermögen** § 7 AWG iVm Art. 2 VO
- **Verbot der Bereitstellung** wirtschaftlicher Ressourcen
- Meldepflicht Bundesbank / BAFA

### Strafbarkeit § 18 AWG

- Vorsätzliche Verletzung: Freiheitsstrafe bis 5 Jahre
- Fahrlaessige Verletzung: Bußgeld

## 4) Sektor-Sanktionen VO 833/2014

### Verbotene Bereiche

- Tech-Exporte (Dual-Use, Halbleiter, Software)
- Energie (Oil, Gas-Equipment)
- Stahl / Eisen
- Luxus-Gueter > 300 EUR
- Beratungs-Dienste für russische Regierung

### Genehmigung BAFA

- Bei bestimmten Geschäften vor Inkrafttreten der Sanktion
- BAFA-Antrag erforderlich
- Bearbeitungszeit 4-12 Wochen

## 5) Umgehungs-Risiken (Drittstaaten)

### Hochrisiko-Länder

- Türkei (Re-Export)
- VAE / Dubai
- Kasachstan
- Armenien

### Prüfung „Wahre wirtschaftliche Berechtigte"

- Wer ist UBO?
- Konzern-Strukturen aufdecken
- Sub-Sub-Sub-Bezüge

## 6) Workflow Compliance-Check

### Schritt 1 — KYC bei Geschäftsanbahnung

- Sitz, UBO, Geschäftsfeld
- Sanktions-Liste-Abgleich
- Branchen-Sanktions-Prüfung

### Schritt 2 — Vertrags-Klauseln

- Sanktions-Klausel (sole-discretion-Recht zur Beendigung)
- Liefer-Bedingungen mit Endverwendungs-Erklärung
- Re-Export-Verbote

### Schritt 3 — Laufende Prüfung

- Monatliche Sanktions-Liste-Prüfung
- Aufstockung bei Vertrags-Anpassung
- Mitarbeiter-Schulung

### Schritt 4 — Bei Treffer / Verdacht

- Geschäfts-Stopp
- Meldepflicht Bundesbank / BAFA / FIU
- Anwaltliche Prüfung

## 7) Bank-Pflichten

### Konten-Sperrung

- Bei Sanktions-Treffer: Konto eingefroren
- Pflicht-Meldung Bundesbank
- Verstoß = Strafbarkeit

### Beratungs-Verbot Compliance

- Sanktions-Prüfung bei jedem Drittland-Transfer
- Bei Verdacht: Geldwäsche-Meldung FIU § 43 GwG

## 8) Mitarbeiter-Prüfung

- Russische Staatsangehörige in Schlüssel-Positionen?
- Doppel-Staatsbürger
- Sanktions-Liste-Treffer

### Beachtung

- Personenbezogene Datenprüfung DSGVO Art. 6
- Antidiskriminierungsrecht AGG
- Keine willkuerliche Diskriminierung

## 9) Konkrete Konstellationen

### Maschinen-Lieferung an russische Tochter eines DE-Konzerns

- Prüfung sektorale Sanktion
- Bei Treffer: BAFA-Antrag mit Endverwendungs-Erklärung

### Beratungs-Mandat eines Sanktions-gelisteten

- Verbot Bereitstellung wirtschaftlicher Ressourcen
- Sofort-Stopp, BAFA-Konsultation

### Re-Export über Türkei

- Endverwendungs-Prüfung
- Bei Verdacht: Geschäft ablehnen

## 10) Typische Fehler

1. **Sanktions-Liste nicht aktualisiert** -> Treffer übersehen
2. **UBO nicht gepruef** -> Umgehungs-Risiko
3. **Sektor-Sanktion nicht erkannt** trotz BAFA-Pflicht
4. **Sanktions-Klausel im Vertrag fehlt** -> kein Beendigungs-Recht
5. **Strafbarkeit § 18 AWG ignoriert**

## 11) Prüfliste

- [ ] EU-Sanktions-Liste Abgleich Geschäftspartner
- [ ] UBO bekannt und gepruef
- [ ] Sektor-Sanktion für Branche?
- [ ] BAFA-Genehmigung erforderlich?
- [ ] Vertrag mit Sanktions-Klausel?
- [ ] Mitarbeiter-Schulung Compliance erfolgt?
- [ ] Monatliche Re-Prüfung?

## Anschluss

- `fachanwalt-iwr-cisg-anwendbarkeit` — bei warenrechtlicher Frage
- `aussenwirtschaft-zoll-sanktionen` (Vollplugin) — vertiefte Prüfung
- `geldwaeschepraevention-aml-kyc` — bei GwG-Verdacht