Aussenwirtschaft Ofac Sdn Non Sdn

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name: aussenwirtschaft-ofac-sdn-non-sdn
description: "Für US-OFAC-Sanktionen für EU-Unternehmen: SDN, Sektoral und Secondary Sanctions: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt."
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# US-OFAC-Sanktionen für EU-Unternehmen: SDN, Sektoral und Secondary Sanctions

## Arbeitsweg

- Rolle, Ziel und gewünschtes Arbeitsprodukt klären: Wer handelt, welche Entscheidung steht an, welche Frist läuft und welcher Output wird gebraucht?
- Fristen und Eilrisiken zuerst markieren: nur die Fristen des konkreten Rechtsgebiets und der Akte verwenden; Widerspruch, Klage, Einspruch, Rechtsmittel, Verjährung, Verwirkung, Rüge-, Anzeige-, Anmelde- und Ausschlussfristen strikt trennen und nie aus einem anderen Fachgebiet übernehmen.
- Tragende Normen verifizieren: AWG, AWV, EU-Dual-Use-VO 2021/821, EU-Sanktionsverordnungen, ZollkodexUnion, IranEmbargoVO, RusslandSanktionenVO — Fundstellen über gesetze-im-internet.de, dejure.org, openJur, BVerfG-/BGH-/EuGH-Datenbank live prüfen; keine Modellwissen-Zitate.
- Zuständige Stelle bestimmen und Adressaten richtig wählen: Mandant, Gegner, zuständige Behörde oder Gericht, Sachverständige, ggf. EU-/internationale Stelle (siehe Skill-Detail).
- Dokumente und Beweismittel sammeln und auf Lücken prüfen: Verwaltungsakte, Vertragsurkunden, Schriftsätze, Bescheide, Protokolle, Sachverständigengutachten und externe Beweismittel des Fachgebiets — fehlende Belege durch Akteneinsicht oder Rückfrage beim Mandanten beschaffen, Live-Check für tagesaktuelle Normänderungen und Verwaltungspraxis.

## Mandantenfall

- Deutsches Unternehmen kauft Oel aus Drittland; Frachtschiff steht auf OFAC-SDN-Liste.
- EU-Bank wickelt USD-Zahlung ab; Gegenpartei auf SSI-Liste; US-Korrespondenzbank blockiert.
- Blocker-Statute VO 2271/96: europaeischer Tochterbetrieb von US-Muttergesellschaft weigert sich, Verbot zu befolgen.

## Erste Schritte

1. US-Nexus feststellen: USD-Transaktion, US-Technologie (EAR/ITAR), US-Person/Unternehmen beteiligt?
2. SDN-Liste und SSI-Liste (OFAC) auf alle Transaktionsparteien prüfen.
3. Sektoral sanctions (SSI) prüfen: welche Finanzierungsformen sind für SSI-Personen verboten?
4. Secondary-sanctions-Risiko bewerten: Exposure für Drittland-Unternehmen.
5. EU-Blocking-Statute VO 2271/96 prüfen: gilt es für den Sachverhalt? Pflicht zur Befolgung des US-Verbots?
6. Handlungsempfehlung: Transaktion fortsetzen, anpassen oder abbrechen; Kommunikationsstrategie.

## Rechtsrahmen

- **50 CFR Parts 500 ff. (OFAC-Vorschriften)**: Grundlage für SDN und Sektorsanktionen.
- **VO (EG) 2271/96**: EU-Blocking-Statute gegen extraterritoriale US-Sanktionen.
- **VO (EU) 2018/1100**: Aktualisierung des Blocking-Statutes für Iran-Sanktionen.
- **AWG § 4 Abs. 1 Nr. 4**: Schutz wesentlicher Sicherheitsinteressen als Rechtsgrundlage.
- **§ 18 AWG**: Strafbarkeit bei Sanktionsverstoss nach deutschem Recht.

## Prüf-Raster

- [ ] US-Nexus (USD, US-Person, US-Technologie) identifiziert?
- [ ] SDN-Liste und SSI-Liste für alle Parteien geprueft?
- [ ] Sektorsanktionen für relevante Finanzierungsform analysiert?
- [ ] Secondary-sanctions-Risiko quantifiziert?
- [ ] EU-Blocking-Statute Anwendbarkeit geprueft?
- [ ] Handlungsempfehlung mit Risiko-Abwaegung dokumentiert?

## Typische Fallstricke

- SDN und SSI sind verschiedene Listen; SSI-Verbote sind enger als SDN-Totalverbot.
- USD-Clearing durch US-Korrespondenzbank schafft automatisch US-Jurisdiktion.
- Blocking-Statute und US-Recht kollidieren; Unternehmen in echtem Dilemma ohne rechtssichere Loesung.
- Secondary sanctions treffen EU-Unternehmen auch ohne direkten US-Kontakt (Iran CAATSA).

## Schnittstellen zu anderen Skills

Dieser Skill kann mit thematisch benachbarten Skills kombiniert werden, insbesondere:
- Sanktionsscreening und Listenpruefung: `aussenwirtschaft-sanktionsscreening-fuzzy-match`
- Exportkontrollklassifizierung: `aussenwirtschaft-gueterlisten-klassifizierung`
- Freiwillige Offenlegung gegenueber BAFA oder Hauptzollamt: `aussenwirtschaft-freiwillige-offenlegung-bafa-zoll`
- Interne Compliance-Programme: `aussenwirtschaft-icp-kontrollsystem`

## Qualitaetsanforderungen

- Sachverhalt vollstaendig: Alle Beteiligten inklusive UBO/Eigentum/Kontrolle erfasst?
- Normverweise konkret: Artikel und Absatz zitiert, nicht nur Verordnungsnummer?
- Quellenstand datiert: Sanktionslisten, TARIC, Gueltigkeitsdaten dokumentiert?
- Sofortmassnahmen klar: Stop-Ship, Hold, Eskalation explizit benannt wenn Risiko rot?
- Audit-Trail vollstaendig: Entscheidung, Begruendung, Verantwortlicher, Frist?
- Output mandantentauglich: Kein Fachwort ohne Erläuterung für Compliance und Business?
- Vertraulichkeit: Mandatsgeheimnisse nicht in ungesicherte externe Systeme eingeben.

## Quellen

- [OFAC Sanctions List](https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/SDN-List/Pages/default.aspx)
- [VO (EG) 2271/96 auf EUR-Lex](https://eur-lex.europa.eu/legal-content/DE/TXT/?uri=CELEX:31996R2271)
- [BAFA US-Sanktionen](https://www.bafa.de/DE/Aussenwirtschaft/Finanzsanktionen/finanzsanktionen_node.html)
- [AWG auf gesetze-im-internet.de](https://www.gesetze-im-internet.de/awg_2013/index.html)