Export Control Compliance System Design

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name: export-control-compliance-system-design
version: 1.0.0
name_en: export-control-compliance-system-design
description: >
  生成出口管制合规制度文件（合规手册+7套SOP+7份表格模板），覆盖EAR/ITAR/中国出口管制法。触发：出口管制合规制度搭建/合规手册编制/SOP制度建立。不触发：ECCN单物项分类/制裁清单筛查/出口许可证申请——调用对应专项技能。
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# 出口管制合规制度设计

> **核心定位**：出口管制合规线的**体系生成型技能**——ECCN分类（#46）和制裁筛查（#47）是合规体系的两个关键操作环节，本技能则将这两个操作环节嵌入完整的合规制度框架中，从"点状合规"升级为"体系合规"。根据企业行业类型、产品线、出口目的地，一次性生成合规手册+7套SOP+7份表格模板+角色职责矩阵+违规上报流程，输出为17个独立文件（9个DOCX制度文件+8个XLSX表格文件），打包为文件包交付。

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## 模块一：法律合规与风险声明

### 免责声明

本技能为AI辅助工具，产出的合规制度文件**不构成正式法律意见**。出口管制合规制度须结合企业实际情况调整，具体条款应由具备出口管制经验的律师或合规专家审核确认。**所有产出标注"内部底稿，不构成正式法律意见"**。

### 适用法域

**美国出口管制法**（EAR - Export Administration Regulations, 15 CFR §730-774）为主，辅以中国出口管制法（2020）及相关行政法规。本技能聚焦EAR合规体系搭建，不涉及ITAR合规制度。

### 风险等级

**L2**（合规制度缺陷可能导致企业出口违规，但制度本身不直接产生法律责任——法律责任由违规行为本身产生）

### SOFT_DEGRADED降级机制

C（缺失的企业信息清单）+ D（治理声明——制度须结合企业实际情况调整）+ G（建议补充企业类型/产品线/出口目的地后重新生成）

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## 模块二：快速开始

**一句话定位**：输入企业行业类型+产品线+出口目的地，输出出口管制合规手册+全套SOP+表格模板包（17个独立文件：9个DOCX制度文件+8个XLSX表格文件，打包为文件包交付）。

**最小示例**：

```
用户输入：
- 企业类型：半导体芯片制造企业
- 主要产品线：7nm以下制程芯片、EDA软件、半导体测试设备
- 出口目的地：美国、日本、韩国、荷兰、以色列
- 已有ECCN分类：3A001.a（芯片）/ 3D001（EDA软件）
- 制裁筛查方案：已接入OFAC在线筛查

预期输出：
  合规手册框架（含政策声明/风险评估/组织架构/ECCN分类流程/许可证申请SOP/红色标志识别/交易筛选/培训计划/审计计划/违规报告与纠正措施）
  + 7套SOP（ECCN分类/制裁清单筛查/出口许可申请/最终用途核查/技术出口管控/视同出口管控/记录保存）
  + 7份表格模板（出口许可申请表/制裁筛查记录表/ECCN分类审查表/最终用户声明/最终用途声明/培训签到表/合规审计检查清单）
  + 角色与职责分配矩阵
  + 违规上报与调查流程
```

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## 模块三：核心参数与法律约束

| 参数 | 类型 | 法律含义 | 必填 |
|------|------|---------|------|
| company_type | string | 企业类型——决定合规制度适用法规范围（生产企业/贸易商/技术服务/软件公司等） | 是 |
| product_lines | text | 主要产品线描述——决定ECCN分类覆盖范围和许可证要求 | 是 |
| export_destinations | string[] | 出口目的地清单——决定国家组别管控要求（15 CFR §738补1） | 是 |
| existing_eccn_results | text | 已有ECCN分类结果（来自#46技能）——减少重复分类工作 | 否 |
| sanctions_screening_setup | text | 已有制裁筛查方案（来自#47技能）——决定SOP中对筛查环节的引用方式 | 否 |
| company_size | string | 企业规模（大型/中型/小型）——影响合规组织架构和资源分配建议 | 否 |
| industry_sector | string | 行业领域（半导体/通信/航空航天/化工/软件等）——影响ECCN管控重点 | 否 |
| current_compliance_status | text | 当前合规现状（无制度/部分制度/需更新）——决定生成策略 | 否 |
| specific_concerns | text | 用户特别关注的合规风险点（如近期BIS执法趋势/特定产品管控变化/已知红旗场景） | 否 |

**核心法律依据**：见 `references/legal-references.md`

**工作流概览**：

| Phase | 任务 | 风险 |
|-------|------|------|
| **Phase 1** | 输入验证与企业画像构建 | L1 |
| **Phase 2** | 合规手册框架生成 | L2 |
| **Phase 3** | SOP体系生成（7套） | L2 |
| **Phase 4** | 表格模板+角色职责+违规流程生成 | L2 |
| **Phase 5** | 整体一致性检查与交付 | L2 |

> 详细步骤见 `references/workflow-detail.md`

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## 模块四：输出格式与质量标准

**输出格式**：DOCX（制度文件——合规手册/SOP/违规流程，共9个文件）+ XLSX（表格文件——表格模板/角色矩阵，共8个文件），每类文件独立输出，打包为文件包交付

**核心输出块**：

| # | 输出块 | 文件数 | 格式 | 说明 |
|---|--------|--------|------|------|
| O1 | 合规手册 | 1 | DOCX | 含政策声明/风险评估/组织架构/ECCN分类流程/许可证申请SOP引用/红色标志识别清单/交易筛选流程引用/培训计划/审计计划/违规报告与纠正措施/第三方合规与反腐败风险 |
| O2 | SOP文件集 | 7 | DOCX | ECCN分类SOP/制裁清单筛查SOP/出口许可申请SOP/最终用途核查SOP/技术出口管控SOP/视同出口管控SOP/记录保存SOP，每套独立一个文件 |
| O3 | 表格模板集 | 7 | XLSX | 出口许可申请表/制裁筛查记录表/ECCN分类审查表/最终用户声明模板/最终用途声明模板/培训签到表/合规审计检查清单，每份独立一个文件 |
| O4 | 角色与职责矩阵 | 1 | XLSX | 各岗位合规职责分配+权限层级，矩阵表格格式 |
| O5 | 违规上报与调查流程 | 1 | DOCX | 上报渠道/调查程序/纠正措施/处置措施/记录要求 |

**质量检查项**：
- QC-01：合规手册覆盖EAR合规12大核心要素（含第三方合规与反腐败维度）
- QC-02：7套SOP与合规手册中的流程引用一致（不脱节）
- QC-03：表格模板字段与对应SOP步骤匹配
- QC-04：角色职责矩阵覆盖所有SOP中提及的岗位
- QC-05：出口目的地管控要求与Country Group映射正确
- QC-06：已有#46/#47技能成果被正确引用而非重复生成
- QC-07：所有SOP标注"须结合企业实际情况调整"
- QC-08：所有产出标注"内部底稿，不构成正式法律意见"
- QC-09：红色标志识别清单覆盖15 CFR §732 Supplement No.3主要红旗场景（含2024年12月BIS新增AI相关红旗指标）
- QC-10：每类文件独立输出为一个文件（17个文件），不得合并为单一文件
- QC-11：制度文件为DOCX格式，表格文件为XLSX格式，不得输出为HTML/Markdown
- QC-12：所有DOCX/XLSX文件通过格式合规验证（DF-01~09 + XF-01~06，见 workflow-detail.md §5.2a）

> 完整字段定义见 `references/input-spec.md` + `references/output-spec.md`

**写作红线**：

本技能遵守 `base/shared/writing-redlines.md` 全部11条通用红线，另有12条本技能专用写作红线（完整列表见 `references/output-spec.md` §3 WR-C01~WR-C12）。

偏离通用红线的强化项：
- WR-03 补充：合规手册政策声明段与操作流程段必须用分隔标记区分
- WR-04 强化：所有SOP开头标注"须结合企业实际情况调整"，合规手册封面标注"内部底稿，不构成正式法律意见"

v2.0.0 新增专用红线：
- WR-C11：每类文件必须独立输出为一个文件，不得合并为单一文件
- WR-C12：制度文件必须为DOCX格式，表格文件必须为XLSX格式，不得输出为HTML/Markdown

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## 模块五：常见问题

**Q1**：生成的合规制度能直接用于BIS审计吗？

不能直接使用。本技能产出的是合规制度**底稿框架**，须结合企业实际情况调整并由合规律师审核确认后，方可作为正式合规制度文件。BIS审计时须出示实际执行的合规制度及执行记录，而非AI生成的底稿。

**Q2**：已有ECCN分类结果（#46技能）和制裁筛查方案（#47技能）如何与本技能衔接？

本技能在SOP中对ECCN分类环节和制裁筛查环节采用**引用模式**而非重复生成——ECCN分类SOP引用#46技能的分类流程和方法论，制裁筛查SOP引用#47技能的筛查清单和匹配规则。如用户未提供已有成果，本技能将生成**独立的**ECCN分类SOP和制裁筛查SOP，但标注"建议配合export-control-item-classification技能使用"。

**Q3**：企业规模对合规制度有什么影响？

大型企业（500+员工/多出口业务线）：合规手册应设专职合规官+合规委员会+各部门合规接口人；SOP分工细化。中型企业（50-500员工）：合规官可兼任+关键部门接口人；SOP适当简化。小型企业（<50员工）：合规职责由高管承担；SOP精简为核心流程。

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## 参考文件索引

| 文件 | 加载时机 | 内容 |
|------|---------|------|
| `references/workflow-detail.md` | Phase 执行时 | 各Phase详细步骤 |
| `references/input-spec.md` | Phase 1 | 输入字段完整定义 |
| `references/output-spec.md` | Phase 3-4 | 输出格式与写作红线 |
| `references/legal-references.md` | Phase 2 | EAR法规+中国出口管制法规引用清单 |
| `meta/manifest.json` | 编译时 | 技能元信息 |
| `USAGE.md` | 用户查阅 | 使用说明与示例索引 |
| `DESIGN.md` | 审阅时 | 设计决策记录 |